南方基金管理有限公司电子交易赎回转认申购业务规则第一.PDFVIP

南方基金管理有限公司电子交易赎回转认/ 申购业务规则 第一章　总则 第一条、南方基金管理有限公司（以下简称 “本公司”）为规范投资者通过南方基金电子直 销交易系统（以下简称 “电子直销”）进行 “赎回转认购”和 “赎回转申购”业务（以下 简称 “赎回转认/ 申购”业务），特订立《南方基金管理有限公司电子直销赎回转认/ 申购业 务规则》（以下简称 “本规则”）。在本公司电子直销进行 “赎回转认/ 申购”业务过程中涉 及的投资者、本公司及其他有关机构皆应遵守本规则。 第二条、本规则依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》及其他相关法律、法规，以及《南方基金管理有 限公司开放式基金业务规则》（以下简称 “业务规则”）《南方基金管理有限公司开放式基金 电子交易业务规则》的要求制定。 第三条、本规则中未提及或未明确规定的相关事宜应参照本公司相关业务规则、业务公告 及相关基金的法律文件。 第二章 释义 第四条、除非另有说明，在本规则中下列词语具有如下含义： 1、投资者：指通过本公司电子直销进行基金交易的个人投资者和机构投资者。 2、T 日：指销售人确认的投资者有效申请工作日。 3、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日。 4 、赎回款清算日 D 日：客户操作赎回转认/ 申购的赎回基金，在客户单独对该基金发起正 常普通赎回的交易申请日起，款项向投资者划付的交易日期天数 5、申购款清算天数 N：转申购的目标基金正常申购时，从交易申请所属交易日期起至申购 款向南方基金托管账户划付日期的交易日期间隔天数 6、“赎回转认/ 申购”业务：指投资者通过本公司电子直销提交赎回业务申请，并约定将赎 回款直接用于认/ 申购本公司发起募集或管理的其他开放式基金（以下简称 “基金”）的业 务。 第三章 业务规则 第五条、开通基金范围 本规则中可用于 “赎回转认购”业务的赎回基金，为本公司管理的所有处于日常赎回开放 期的基金，转认购的基金为处于募集期的基金； “赎回转申购”业务作为转换业务的补 充，适用于本公司管理的处于日常开放期、且不能进行转换的基金。 第六条、“转认/ 申购基金”的认/ 申购发起时间 （一）货币基金赎回转认/ 申购其他基金 货币基金赎回转认/ 申购其他基金的业务规则适用《南方基金管理有限公司电子直销平台货 币基金快速转购业务规则》及其后续修订版本。 （二）非货币基金赎回转认/ 申购其他基金 本公司根据投资者发起的 “赎回转申购”业务交易申请，基于赎回基金的清算款到帐日和 申购款上划日同一天清算的原则，提高资金划拨效率，于T+D-N 日发起目标基金的申购申 请。 以T 日赎回南方500 （160119）转申购南方现金增利A （202301 ）为例，南方 500 的赎 回款交收日期为T+3 日，根据之前规则，发起现金增利A 转申购时间为 T+3 ，客户在 T+4 开始享受货币基金的收益；而根据现有规则，发起现金增利 A 转申购时间提前为 T+1 日， 客户在 T+2 日即可享受货币基金的收益。 同理，以T 日赎回南方500 （160119）转申购南方消费活力（000955 ）为例，南方 500 的赎回款交收日期为T+3 日，根据之前规则，发起南方消费活力转申购时间为T+3 ，确认 日为T+4 ；而根据现有规则，发起南方消费活力转申购时间提前为T+1 日，转申购的南方 消费活力在 T+2 日即可确认。 投资者在新基金开始公开发售后并在有效的认购业务受理期间，方可申请办理 “赎回转认 购”业务。 目标基金转认购的发起时间，将依据赎回基金的资金到帐日发起。以T 日赎回 南方 500 （160119）转认购南方君选（001536 ）为例，南方 500 的赎回款交收日期为T+3 日，根据规则，发起认购申请的时间为T+3 。 第七条、“赎回转认/ 申购”交易撤单的处理 若投资者在 T 日15：00 前（含）成功撤销 “赎回转认/ 申购”业务交易对应的赎回申请， 则 “转认/ 申购基金”的认/ 申购交易申请一并撤销；投资者不能单独撤销 “转申购基金” 与“转认购基金”的认/ 申购申请。 第八条、“