广发原驰·三棵树员工持股计划1号.PDFVIP

广发原驰·三棵树员工持股计划1 号 单一资产管理计划 资产管理合同 合同编号：GF-SKS-ESOP-2018001 委托人：三棵树涂料股份有限公司 （代第一期员工持股计划） 管理人：广发证券资产管理（广东）有限公司 托管人：招商银行股份有限公司广州分行 二〇一八年十二月 目 录 前 言2 一、合同当事人4 三、委托资产专用账户的开立与管理7 四、资产委托状况9 五、委托资产的投资 12 六、委托人的声明与保证 17 七、委托人的权利与义务 18 八、管理人的声明与保证 19 九、管理人的权利与义务20 十、托管人的声明与保证21 十一、托管人的权利与义务22 十二、投资经理的指定与变更23 十三、信息披露23 十四、管理费、托管费与其他相关费用24 十五、投资收益的分配26 十六、委托资产清算与返还27 十七、保密条款28 十八、不可抗力28 十九、合同的变更、终止与备案28 二十、违约责任与免责条款29 二十一、适用法律与争议处理方式30 二十二、合同成立与生效、合同份数30 二十三、其他事项31 附件一：委托资产到账通知书（样本）36 附件二：资产管理计划成立暨委托资产起始运作通知书（样本）37 附件三: 提取委托资产通知书（样本）38 附件四：广发原驰·三棵树员工持股计划1 号单一资产管理计划风险揭示书39 附件五：专用清算账户及资金划拨专用账户44 附件六：预留印鉴样本45 附件七：确认函46 附件八：广发证券资产管理（广东）有限公司划款指令授权书52 附件九：划款指令（样本）53 附件十：广发资管-广发原驰•三棵树员工持股计划1 号单一资产管理计划划款指令55 附件十：投资监督事项表57 附件十一：关联方名单58 附件十二：指令启用函59 前 言 为规范单一资产管理业务的运作，明确单一资产管理合同当事人的权利与义 务，根据 《中华人民共和国合同法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管 理办法》（证监会令【第151 号】，以下简称《管理办法》）、《证券期货经营 机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告[2018]31号，以下简称《实 施细则》）、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律、行政法规 和中国证监会、中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自 愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当 事人的合法权益。 委托人承诺以真实身份参与资产管理计划，保证委托资产的来源及用途合法， 所披露或提供的信息和资料真实、准确、完整，没有使用贷款、发行债券等筹集 的非自有资金参与本计划，并已阅知本合同和计划说明书全文，了解相关权利、 义务和风险，自行承担投资风险和损失。 委托人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构报告涉嫌恐怖 融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记 录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人 民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等反洗钱相关法律法规的 规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；承诺用于投资的资金来源 不属于违法犯罪所得及其收益；承诺投资的资金来源和去向不涉及洗钱、恐怖融 资和逃税等行为；承诺出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，提供真 实有效的业务性质与股权或者控制权结构、受益所有人信息等资料；承诺积极履 行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等违法犯罪活动。 委托人承诺其不属于中国有权机关、联合国、欧盟或美国等制裁名单或禁止 名单内的企业或个人，不位于被中国有权机关、联合国、欧盟或美国等主权国家 或国际组织制裁的国家和地区。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托财产，但不保证委 2 托财产一定盈利，也不保证最低收益。管理人未保证委托财产本金不受损失或取 得最低收益作出任何保证或承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托人委托财 产的安全，但