一般投资公司初地步尽职调查所需资料.docVIP

PAGE PAGE 7 关于******有限公司 之初步尽职调查清单 致: ******有限公司（以下简称“贵司”或“公司”） 为有助于更高效地搜集和整理清单所列资料，烦请贵司按照以下方法收集相关文件： 1、所有纸质文件提供复印件一份；需填写的说明或表格请打印一份。 2、请按清单所列顺序分类排列文件资料，放入大文件夹或文件盒。 3、以本清单为基础编制资料目录，并在目录备注栏中注明资料提供情况。如果某文件已提供，请注明“已提供”；如果不存在此类文件，则注明“不适用”；如果某文件暂时无法提供，请在备注栏注明“待提供”或注明理由。 4、请留存好原件，以便配合中介机构在尽职调查过程随时提出的“将复印件与原件核对”的要求。 5、如有疑问，请联系**** 一、基本证照 备注 1、公司及公司控股子公司最新营业执照（加盖2010年年检章）、组织机构代码证、国税登记证、地税登记证、公司银行基本账户开户许可证、贷款卡、外汇登记证（如有）、进出口业务的许可证（如有）、海关进出口货物收发货人报关注册登记证书（如有）、排污许可证（如有）、高新企业证书（如有）、安全生产许可证（如有） 2、公司各类荣誉、获奖证书、媒体报道 3、公司对外宣传资料 二、公司历史沿革 加盖工商查询章的公司工商登记信息查询单（到工商局打印） 加盖工商查询章的公司全套工商登记资料（到工商局全套复印），包括但不限于下述文件： （1）公司设立时和历次换发的企业法人营业执照（副本）；公司设立时和设立以来历次股东股权、名称、注册地址、法定代表人、营业范围等重大事项变更的工商部门变更核准通知书及相关的政府主管部门批文，如对外贸易经济合作局、商务部等部门的批文 （2）公司设立、历次股权转让协议、增资或减资的相关协议；与该次设立、股权转让、增资或减资相对应的董事会、股东会决议、股权转让协议、修改后的公司章程、资产评估报告、审计报告和验资报告等 三、公司组织机构、三会文件 1、公司股权控制关系结构图（含股东、实际控制人、分子公司） 范本： 2、公司内部组织机构图（含三会、各内部部门） 范本： 3、公司自成立以来，全部股东会、董事会、监事会及高级管理层会议的会议决议及相关记录 四、公司股东、实际控制人 1、自然人股东、实际控制人身份证复印件 2、目前，持股5%以上法人股东的营业执照、公司章程、加盖工商查询章的工商信息查询单、2008-2010年度审计报告（若未经审计，则提供未经审计的财务报告） 3、公司目前股东、实际控制人主营业务、对外投资、关联关系情况表 范本： 4、目前，公司控股股东、实际控制人可以控制的下属公司（含子公司、孙公司等所有层级的下属公司）的最新营业执照（加盖2010年年检章）、公司章程、加盖工商查询章的工商信息查询单、主营业务情况说明、2008-2010年度审计报告（若未经审计，则提供未经审计的财务报告） 5、股东所持有的贵司股权是否存在质押或其他限制股东权利情形的说明；若有，请提供有关债权债务的主合同、质押合同、质押登记文件 6、股东所持股权是否存在委托持股、信托持股的情况，若有，请提供有关委托持股、信托持股协议 五、公司子公司、参股公司、分公司、营业网点情况 1、公司对外投资情况基本信息表、公司各子公司、孙公司最新营业执照（加盖2010年年检章） 范本： 2、公司各子公司加盖工商查询章的工商信息查询单（到工商局打印）、历次营业执照、公司章程、主营业务情况说明、2008-2010年度审计报告（若未经审计，则提供未经审计的财务报告） 3、公司控股子公司加盖工商查询章的公司全套工商登记资料（到工商局全套复印），包括但不限于：公司控股子公司设立、历次股权转让协议、增资或减资、法定代表人、营业范围变更等的事项；与该次设立、股权转让、增资或减资相对应的董事会、股东会决议、修改后的公司章程、资产评估报告、审计报告和验资报告 4、公司海外投资公司（如有）的登记证书、章程、中国政府主管部门批准文件 5、公司分支机构（分公司、办事处、分店）之营业执照（如有）；如为租赁房产或土地经营，请提供租赁协议、所租赁之房地产的产权证以及租赁备案登记证 六、公司业务与技术 公司业务流程图、主要产品或相关介绍材料 2008-2010年度公司分业务的营业收入、毛利、毛利率情况说明 范本： 2008-2011年度公司前5大客户销售、采购或服务外包情况 范本： 2010年至2011年前五大客户订单的取得方式及相关的过程文件（如有），取得方式包括但不限于点对点洽谈、展会签约、招投标、关键人介绍等方式 公司2008-2011年9月已经执行完毕的单笔金额在50万元以上的销售、采购、服务外包或特许经营合同；截至到2011年9月末，公司尚未执行完毕的，单笔金额在50万元以上的销售、采购、服务外包、代理、特许经营合同或框