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天津贵金属交易所有限公司 违规违约管理制度 （暂行） 第一章 总则 第一条 为加强现货市场管理，规范现货交易交收行为， 保护市场参与者的合法权益，根据天津贵金属交易所有限公司 （以下简称“交易所”）业务规则和规章制度，制定本制度， 本制度适用于现货交易交收业务。 第二条 本制度适用于交易所的会员、客户、指定交收仓 库及经交易所认定的指定品牌企业等市场参与者。 第三条 交易所根据公开、公平、公正的原则，以事实为 依据，对会员、客户、指定交收仓库及经交易所认定的指定品 牌企业等市场参与者违规违约的行为进行调查、认定和处罚。 第四条 交易所根据职责分工需要指定相关部门调查、认 定和处罚违规行为，相关部门统称为合规管理部门，具体实施 人员统称为合规管理人员。 第五条 交易所调查违规行为时，合规管理人员认为自己 与调查对象有利害关系或其它可能影响公正处理的，应当申请 回避。 被调查人员认为合规管理人员与调查事件有关、可能影响 1 / 26 公正处理的，有权申请有关人员回避。 交易所认为合规管理人员应当回避的，指令其回避。 合规管理人员的回避由交易所决定。 第二章 合规检查 第六条 合规检查是指交易所根据相关规章制度、会员协 议、客户协议等文件，对会员、客户、指定交收仓库及经交易 所认定的指定品牌企业等市场参与者的业务活动合规性进行 监督和检查的行为。 第七条 合规检查包括日常检查、定期检查、不定期检查、 专项检查。 第八条 日常检查是指对会员及其他市场参与者的日常业 务和交易交收等行为的合规性进行事后监督与核查。 定期检查是指交易所对会员等市场参与者每个经营年度 各项业务的开展情况进行检查，交易所可根据市场情况调整检 查周期。 不定期检查是指交易所认为必要时，对会员等市场参与者 开展业务情况进行的临时、随机检查。 专项检查是指交易所根据合规管理的需要针对会员等市 场参与主体特定事项的调查或检查（包括但不限于某项、某类 型、某阶段业务、某笔交易交收行为或者客户投诉、举报等）。 第九条 合规检查采取的形式有如下几种： 2 / 26 （一）非现场检查（包括电话、传真、邮件等各种手段）； （二）现场检查； （三）被检查方提交自查报告、专项报告等； （四）交易所认定的其他形式。 第十条 市场参与者应当自觉地接受交易所的监督和检 查，配合交易所进行合规检查。 第十一条 合规管理人员进行合规检查时，可以行使下列 职权： （一） 查阅、复制相关的纸质及电子化文件、资料； （二） 约谈相关人员并可录音，要求其对有关事项作出 口头或书面申报、陈述、说明； （三） 口头或书面方式制止、纠正违规行为； （四） 合规管理人员进行合规检查时所必须的其他职 权。 第十二条 合规管理部门依据本条规定程序开展日常检查 工作。合规管理部门收到会员等市场参与者提交的客户资料、 经营状况和监管报表或其他业务资料后，采取资料分析核查、 电话调查以及问卷调查等形式，对会员等市场参与者的经营和 财务状况及办理日常业务的合规性进行检查，发现其违反交易 所有关业务规则、规章制度和本制度等有关规定的，可以认定 其存在违规行为。 第十三条 合规管理部门依据本条规定程序开展定期检查 3 / 26 工作。会员应在每个年度结束后，于次年2 月28 日前报送年 度合规报告及上一年度财务审计报告，合规管理部门根据年度 合规报告及日常检查发现的问题对会员进行抽查，抽查结果有 违反交易所有关业务规则及制度和本制度等有关规定的，可以 认定会员存在违规行为。年度合规报告及财务审计报告不符合 交易所要求的，合规管理部门有权要求会员限期修改或补充更 正。会员未在限期内报送或者补充更正的，交易所将予以处罚。 合规管理部门有权采取