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上海优景智能科技股份有限公司 公开转让说明书 上海优景智能科技股份有限公司 Shanghai UKIN Intelligent Technology Co., Ltd. 公开转让说明书 （申报稿） 推荐主办券商 二〇一六年四月 上海优景智能科技股份有限公司 公开转让说明书 声 明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司”）对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价 值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实 陈述。 根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变 化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1-1-2 上海优景智能科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项及风险提示 公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点等原因，需要提请投资者应对 公司以下重大事项予以充分关注，并应认真考虑相关风险因素。 一、公司客户集中、销售区域集中的风险 2014 年、2015 年公司前五名客户的营业收入占当期全部营业收入的比例分 别为 76.92%、70.02%，对前五客户销售比重较大，公司存在一定程度的客户依 赖风险。公司产品的销售市场主要集中于上海的黄浦区、杨浦区，区域销售集中 度较高，如果上述区域的市场容量或竞争格局发生重大变化，将对公司产品销售 产生较大影响。 二、公司治理及内部控制的风险 有限公司期间，公司的法人治理结构不完善，内部控制有待改进。股份公司 设立后，公司逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部 控制体系。但是股份公司成立时间较短，随着公司的快速发展，经营规模不断扩 大，业务范围不断扩展，人员不断增加，将对公司管理层的管理能力和公司治理 提出更高的要求。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要， 而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。公司管理层将不断学习和更新公司治 理制度和观念，力争使公司进一步适应现代公司治理制度的要求。 三、管理风险 公司自成立以来，积累了较为丰富的、适应快速发展的经营管理经验，建立 了有效的约束机制和内部控制制度，法人治理结构得到不断完善。但是，随着公 司经营规模和生产能力的进一步扩大，对公司生产管理、质量控制、财务管理、 营销管理以及资源整合等方面提出了更高的要求。如果公司管理层素质及管理水 平不能适应公司规模迅速扩张的需要，管理制度、组织模式不能随着公司规模的 扩大而及时进行调整和完善，将影响公司的应变能力和发展活力，进而削弱公司 的市场竞争力。 1-1-3 上海优景智能科技股份有限公司 公开转让说明书 四、实际控制人控制不当风险 柳小惠、范海勇是公司的共同控股股东和实际控制人，实际控制人合计直接 持有公司 77.76% 的股份，柳小惠出任公司董事长兼财务总监，范海勇担任公司 董事兼总经理，实际控制人对公司处于绝对控制地位。虽然目前公司已经基本建 立了与股份公司相适应的法人治理结构，并建立了各项规章制度，公开转让后还 会全面接受投资者和监管部门的监督和约束