上周新三板缩量微跌三类股东问题获正反馈.PDFVIP

证券研究报告/新三板/定期周报 日期：2017 年2 月13 日 上周新三板缩量微跌 三类股东问题获正反馈 －新三板周报 （2017.2.6-2017.2.12） 分析师: 陈健宓  主要观点： Tel: 021 三类股东问题获反馈 新三板魔性死循环破冰（中国证券报，2017 E-mail: chenjianmi@ 年2 月13 日） SAC 证书编号： S0870514080001 “拟IPO 企业三类股东问题，已经有超过两家企业第一轮反馈意 见回来了，没问题。”记者多方求证，得知这一消息为真的概率较大。 某大型PE 高管告诉记者，不止两家，而是多家此前陷入“拟IPO 僵 报告编号： XSBZB 局”的新三板企业已获得反馈，不过具体反馈意见目前还不知道。截 首次报告日期：2016 年8 月18 日 至2 月9 日，证监会的发审会名单显示，有三类股东身份问题的博拉 网络等企业已经获得了反馈。 证监会系统监管下的契约性私募基金和资管计划等近年来已经 建立了非常严格的监管制度，证监会也有权对其持有人、产品结构、 资金来源进行核查，只要提出明确的信息披露要求就可以解决，甚至 可以要求产品份额转让必须通过交易所或报价系统进行，以全程留痕 或者某些资管产品承诺延长产品期限。此外，无论是挂牌前投资还是 通过定向发行投资，在信息披露上一定要做到“穿透底层，充分披露， 拉平尺度”，这样也符合以信息披露监管为中心的注册制改革方向。 上周新三板成指（899001）收于1210.22 点，环比下跌0.01% ； 新三板做市（899002）收于1100.89 点，环比下跌0.01% 。日平均成 交额（协议和做市合计）为7.40 亿元，较前一交易周减少 1.34 亿元。 终止挂牌企业4 家，新增做市转让企业共5 家。 从成交情况看，上周做市转让企业和协议转让企业分别成交 25,113.37 万股和31,894.18 万股，做市转让环比下降15.96%，协议转 让环比下降 23.91% ；做市转让企业和协议转让企业分别成交金额 13.85 亿元和23.15 亿元，做市转让环比下降 15.30%，协议转让环比 下降15.40%。 上周新三板新增挂牌企业57 家，环比之前一周下降54.03%。目 前，新三板总挂牌企业家数达到10524 家（截至2017 年2 月12 日）， 其中做市转让企业数达 1643 家，另有待挂牌企业360 家，待审企业 1184 家。 按行业板块划分，一周涨幅前三名依