华测检测认证集团股份有限公司独立董事2016年度述职报告.PDFVIP

华测检测认证集团股份有限公司 独立董事2016年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为华测检测认证集团股份有限公司（以下简称公司）的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公 众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、公司《独立董事工作制度》 等相关法律、法规、规章、制度的规定和要求，在2016年度认真的履行了独立 董事的职责，参加公司召开的董事会，认真审议董事会各项议案，对公司重大 事项发表了独立意见。能够恪尽职守，勤勉尽责，一方面，严格审核公司提交 董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另 一方面发挥各自的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司完善法 人治理等方面提出了意见和建议。现就本人2016年度履行独立董事职责情况汇 报如下： 一、出席会议情况 2016年公司共计召开12次董事会，本人亲自出席5次（2016年8月12离职）。 本着勤勉务实和诚信负责的原则，我对提交董事会的议案均认真审议，并与公司 经营管理层保持了充分沟通，积极参与讨论并提出合理化建议，以谨慎的态度行 使表决权。 二、对公司重大事项发表意见情况 2016年度，在公司任期内，本人作为独董恪守职责，对公司重大事项根据 相关规定发表独立意见，具体如下： 1、在2016年1月4 日召开的第三届董事会第二十一次会议上对 《关于续聘 2015 年度审计机构的议案》、《关于公司全资子公司参与设立产业并购基金的 议案》、《关于公司全资子公司参与设立产业投资基金的议案》分别发表了独立 意见。 2、在2016年4月11日召开的第三届董事会第二十二次会议上对 《关于公司 1 2015 年度关联交易事项》、《关于 2015 年度控股股东及其他关联方资金占用、 公司对外担保情况》、《关于公司2015 年度内部控制自我评价报告》、《关于 2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于公司 2015 年度利润分 配预案》、《关于公司关键管理人员参与跟投创新业务项目暨关联交易的议案》、 《关于修改公司章程的议案》、《关于续聘天健会计师事务所为公司2016 年审 计机构的议案》分别发表了独立意见。 3、在2016年4月22日召开的第三届董事会第二十三次会议上对《关于注销公 司股票期权激励计划离职员工股票期权》、《关于公司股票期权激励计划预留授 予股票期权第三个行权期可行权》分别发表了独立意见。 4、在2016年5月23日召开的第三届董事会第二十四次会议上对关于调整公司 股票期权激励计划预留授予股票期权行权价格和数量发表了独立意见。 5、在2016年7月26日召开的第三届董事会第二十五次会议上对《独立董事关 于董事会换届选举及提名董事候选人》、《关于公司使用超募资金用于其他募投 项目事项》、《关于公司副总裁参与跟投深圳市华诚康达投资合伙企业暨关联交 易的事项》、《关于公司向银行申请综合授信额度的事项》、《关于修改公司章 程的事项》分别发表了独立意见。 本人认为公司2016年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有 关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，程序合 法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 三、专业委员会履职情况 公司董事会设立了薪酬与考核委员会，作为公司董事会薪酬与考核委员会 的主任委员，2016年本人积极召集并主持了薪酬与考核委员会的相关会议。任职 期间的所有会议均亲自出席。薪酬与考核委员会就相关重大事项进行审议，达成 意见后向董事会提出了薪酬与考核委员会意见。 四、对公司进行现场调查的情况 2016年度，本人与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系， 及时获悉公司各重大事项的进展情况，了解公司的经营情况、内部控制和财务 2 状况；时刻关注公司外部环境及市场变化对公司的影响，对公司经营管理提出 建议，忠实地履行了独立董事职责。 五、在保护投资者权益方面所做的其他工作 本人持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深