公司投融资顾问协议.doc

7A版优质实用文档 PAGE PAGE 7 7A版优质实用文档 附件4 GG公司与 中国农业发展银行GGG支行 投融资顾问协议 年月 甲方：GG公司（以下简称“甲方”） 地址（住所）： 法定代表人（或授权代理人）： 邮政编码： 电话： 传真： 乙方：中国农业发展银行GG支行（以下简称“乙方”） 地址（住所）： 法定代表人（或授权代理人）： 邮政编码： 电话： 传真： 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等有关法律法规和中国银行业监督管理委员会《关于中国农业发展银行开办咨询顾问业务的意见》的规定，按照委托方提出的《投融资顾问委托书》，中国农业发展银行 　　 支行（以下简称乙方）与 （以下简称甲方）本着“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则，经过友好协商，乙方同意接受甲方的诚意邀请，受托担任甲方的投融资顾问。双方共同认为，这种良好的合作是建立在相互支持、相互理解、相互信任的基础之上。双方对下述内容达成一致意见，并订立协议以资共同恪守和执行。 第一条服务内容 甲方同意根据本协议规定的条款和条件，自本协议签署之日起聘请乙方作为投融资顾问。按照甲方投融资需求，乙方在全面了解客户投融资意图基础上，充分运用现代投融资决策技术和金融工具，结合国家宏观经济政策、相关产业政策和信贷政策，在项目可行性研究的基础上对项目的投融资方案进行优化比选，为甲方投融资活动提供切实可行、经济有效的建议方案。 甲乙双方相互确认，乙方为甲方提供的服务范围包括： 1、根据甲方要求提供投融资主体方案设计、项目建设规模方案设计、投资方案设计、项目融资方案设计、项目资本金预算方案设计、项目风险控制方案、项目信用结构建议方案、投融资效益分析及决策建议等服务； 2、对需要进行资产评估、会计审计，由乙方组织有资质的中介机构提供。 3、协助甲方寻找投融资者，并协助甲方获得相应的债务性资金； 4、协助甲方与相关金融机构商谈融资事宜； 5、根据投融资需要联系安排与投融资有关的事项。 第二条权利和义务 1、甲方的权利和义务 1.1甲方按本协议的规定享有乙方提供的与本项目有关的顾问服务。甲方将依据乙方根据本协议提供服务的过程中产生的任何建议说明或推荐意见自主做出与项目有关的分析和决定，并自行承担因其产生的相关责任。 1.2甲方应按乙方要求向其提供真实的与该项目有关的必要资料，如有更改应及时告知乙方，以利于乙方做出准确的分析、研究。 1.3甲方应按本协议第三条的规定按期足额向乙方支付费用。 2、乙方的权利和义务 2.1乙方有权根据工作需要聘请相关中介机构； 2.2乙方有权按照本协议第三条的规定向甲方收取投融资顾问费； 2.3乙方应按照本协议第一条的规定向甲方提供投融资顾问服务。 2.4乙方接受该项目下的投融资顾问工作并不表示乙方已经承诺或同意做出提供与项目有关的任何投融资的承诺。 第三条费用及支付方式 为促进投融资顾问工作的顺利进行，甲方承诺，委任乙方为其投融资顾问，并承担相应的费用以及就本协议的执行可能产生的部分实际开支。经双方友好协商，乙方为甲方提供的金融服务为有偿服务，乙方提供的投融资顾问业务具体收费标准及收费方式如下： 1、投融资顾问费包括工作费和成功费两部分。无论投融资是否成功，甲方均需支付给乙方工作费 元，工作费于本协议签订后的5个工作日内一次性存入乙方以下指定账户，甲方支付乙方成功费标准按照以下约定，待项目完成后15个工作日内存入以下指定账户。如按期未支付甲方授权乙方可在甲方账户内直接收取。 成功费收取标准： 乙方户名： 乙方帐号： 乙方开户银行： 2、甲方根据投融资协议应当支付给金融机构的利息等费用由甲方自行承担。 3、乙方不为甲方垫付资金。 第四条保密义务 1、甲方对于乙方提供的有关建议和意见负有保密的义务，不得将其用之于本协议有关交易之外的目的，也不得在未经乙方书面同意的情况下向任何第三方泄露。 2、乙方对甲方提供的资料负有保密义务，非经甲方许可不得向任何第三方泄漏，但依据法律规定必须公开的情况除外。 3、本协议保密条款不因本协议的终止而失效。 第五条甲方的声明和保证 甲方声明和保证如下： 1、甲方系合法成立且有效存续的企业法人。 2、甲方已经获得签署本协议以及履行本协议项下义务所必须的授权和批准。 3、甲方签约人合法享有代表甲方签署本协议的权利，或已被正式授权代表甲方签署本协议。 4