神盾股份有限公司内部重大资讯处理作业程序.PDF

神盾股份有限公司 內部重大資訊處理作業程序 訂定日期 ：102.12.31 第一章 總則 第一條 （本作業程序之目的） 為建立本公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制 ，避免資訊不當洩漏 ，並確保本 公司對外界發表資訊之一致性與正確性 ，特制定本作業程序 ，以資遵循 。 第二條 (內部重大資訊處理應依法令及本作業程序進行 ) 本公司辦理內部重大資訊處理及揭露 ，應依有關法律 、命令及臺灣證券交易所或證 券櫃檯買賣中心之規定及本作業程序辦理 。 第三條 （適用對象 ） 本作業程序適用對象包含本公司之董事 、監察人 、經理人及受僱人 。 其他因身分 、職 業或控制關係獲悉本公司內部重大資訊之人 ，本公司應促其遵守本 作業程序相關規定 。 第四條 （內部重大資訊涵蓋範圍 ） 本作業程序所稱之內部重大資訊 ，應考量證券交易法及相關法律 、命令暨臺灣證券 交易所或證券櫃檯買賣中心相關規章 。 第五條 （處理內部重大資訊專責單位 ） 本公司應設置處理內部重大資訊專責單位 ，並由總經理指派專人負責統一發布之窗 口 ，除應負流程查驗及有關文件 、檔案及電子紀錄等保存之責外 ，並負責對外部重大訊 息影響本公司的反應之複察 。 第二章 內部重大資訊保密作業程序 第六條 （保密防火牆作業 -人員） 本公司董事 、監 察人 、經理人及受僱人應以善良管理人之注意及忠實義務 ，本誠實 信用原則執行業務 ，並簽署保密協定 。 知悉本公司內部重大資訊之董事 、監察人 、經理人及受僱人不得洩露所知悉之內部 重大資訊予他人 。 本公司之董事 、監察人 、經理人及受僱人不得向知悉本公司內部重大資訊之人探詢 或蒐集與個人職務不相關之公司未公開內部重大資訊 ，對於非因執行業務得知本公司未 公開之內部重大資訊亦不得向其他人洩露 。 1 第七條 （保密防火牆作業 -物） 本公司內部重大資訊檔案文件以書面傳遞時 ，應有適當之保護 。以電子郵件或其他 電子方式傳送時 ，須以適當的加密或電子簽章等安全技術處理 。 公司內部重大資訊之檔案文件 ，應備份並保存於安全之處所 。 第八條 （保密防火牆之運作 ） 本公司應確保前二條所訂防火牆之建立 ，並採取下列措施 ： 一 、採行適當防火牆管控措施並定期測試 。 二 、加強公司未公開之內部重大資訊檔案文件之保管 、保密措施 。 第九條 （外部機構或人員保密作業 ） 本公司以外之機構或人員因參與本公司併購 、重要備忘錄 、策略聯盟 、其他業務合 作計畫或重要契約之簽訂 ，應簽署保密協定 ，並不得洩露所知悉之本公司內部重大資訊 予他人 。 第三章 內部重大資訊揭露之處理程序 第十條 （內部重大資訊揭露之原則 ） 本公司對外揭露內部重大資訊應秉持下列原則 ： 一 、資訊之揭露應正確 、完整且即時 。 二 、資訊之揭露應有依據 。 三 、資訊應公平揭露 。 第十一條 （發言人制度之落實 ） 本公司內部重大資訊之揭露 ，除法律或法令另有規定外 ，應由本公司發言人或代理 發言人處理 ，並應確認代理順序 ；必要時 ，得由本公司負責人直接負責處理 。 本公司發言人及代理發言人 之發言內容應以本公司授權之範圍為限 ，且除本公司負 責人 、發言人及代理發言人外 ，本公司人員 ，非經授權不得對外揭露內部重大資訊 。 第十二條 （內部重大資訊揭露之紀錄 ） 公司對外之資訊揭露應留存下列紀錄 ： 一 、資訊揭露之人員 、日期與時間 。 二 、資訊揭露之方式 。 三 、揭露之資訊內容 。 四 、交付之書面資料內容 。 2 五 、其他相關資訊 。 第十三條