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投顾业务人员的资格问题 职业资格包括从业资格和执业资格 从业人员与从业专业人员 自律规则 内容 《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》（2005.5） 【广义】被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员 《证券业从业人员执业行为准则》（2009.1） 【狭义】（一）证券公司的管理人员（包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人）、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人； （二）基金管理公司的管理人员和业务人员； （三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员； （四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员； （五）上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 （六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员； （七）协会规定的其他人员。 从业资格vs执业资格 从业资格 1.年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。2.参加证券从业资格考试且基础科目及任意一门专业科目考试合格 执业资格 1.取得从业资格； 2.已被机构聘用；3.最近三年未受过刑事处罚；4.不存在“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员”的情形； 5.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，