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关于济南同智创新能源科技股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见的回复 主办券商 二〇一四年十二月 1 东北证券股份有限公司关于济南同智创新能源科技股份有限公 司挂牌申请文件的反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司《关于济南同智创新能源科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意 见》已收悉。感谢贵公司对我公司推荐的济南同智创新能源科技股份有限公司股 份挂牌申请文件的审查。我公司已按要求组织济南同智创新能源科技股份有限公 司及其他中介机构对反馈意见进行了认真讨论，对反馈意见中所有提到的问题逐 项落实并进行书面说明，涉及需要相关中介机构核查并发表意见的问题，已由各 中介机构出具核查意见，涉及到公开转让说明书及其他相关文件需要改动部分， 已经按照反馈意见的要求进行了修改。 为表述清楚，下文中，以下简称具有特定含义： 公司、同智科技 指 济南同智创新能源科技股份有限公司 主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司 报告期 指 2012 年度、2013 年度和2014 年1-6 月 有限公司、同智有限 指 济南同智创新科技有限公司 律师 指 北京德和衡律师事务所 会计师 指 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 第一部分 公司一般 1．合法合规 1.1 股东与实际控制人 1.1.1 股东适格性 请主办券商、律师核查公司股东是否存在法律法规或任职单位规 定不适合担任股东的情形，并对公司股东适格性，发表明确意见。 2 回复： ①尽调过程 主办券商查阅了公司工商登记资料、自然人股东的身份证明文件、股东填写 的尽职调查问卷和简历等资料，在律师见证下对公司股东进行了访谈，在全国企 业信用信息公示系统网站 （/ ）进行了查询。 ②事实依据 序号 核查程序/手段 对应的文件依据 核查内容 1 查阅工商资料 尽职调查工作底稿 2-4-3 工商档案 公司现有股东情况 查阅股东身份证 尽职调查工作底稿 2-4-4-3 股东身份 2 股东身份情况 明文件 证明文件 查阅尽职调查问 反馈回复工作底稿 1.1.1 股东适格性 股东及其家庭成员的任职、 3 卷 调查 投资等情况调查 尽职调查工作底稿 2-5-1 董事、监事、 4 查阅股东简历 股东任职经历 高级管理人员及核心技术人员简历 反馈回复工作底稿 1.1.1 股东适格性 是否存在不适宜担任股东 5 访谈股东 调查 的情形 反馈回复工作底稿 1.1.1 股东适格性 6 网站查询