安徽省2015年下半年基金法律法规：基金上市交易公告书考试题.docx

安徽省2015年下半年基金法律法规：基金上市交易公告书考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上证指数系列的第一只债券指数是__。 A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数 2、证券投资基金利润的主要来源包括__。 A．买卖证券的价差收入 B．销售服务费收入 C．债券利息 D．股利 3、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。 A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1% 4、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。 A．风险控制委员会 B．督察长 C．监察稽核部门 D．投资决策委员会 5、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。 A．15 B．30 C．40 D．60 6、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。 A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同 C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高 7、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____ A：动机 B：感觉 C：人生阶段 D：社会阶层 8、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。 A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不确定的 C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券 9、债券发行的定价方式以__最为典型。 A．一般询价方式 B．公开招标 C．上网竞价方式 D．协商定价方式 10、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。 A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税11、以下属于金融远期合约的有__。 A．远期外汇合约 B．远期利率协议 C．远期股指合约 D．远期货币合约 12、被动型基金的投资理念是__。 A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益 13、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。 A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元 14、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。 A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念 B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生 C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分 D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 15、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。 A：6 B：9 C：12 D：15 16、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。 A．签订代销协议，明确委托关系 B．基金管理人应制定业务规则并监督实施 C．建立相关制度 D．禁止提前发行 17、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。 A．监察稽核控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制 18、基金市场营销的控制过程不包括__。 A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划 C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果 19、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。__ A．1000；2亿 B．2000；5亿 C．500；1亿 D．100；5000万 20、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000 21、__属于证券投资基金合同的当事人。 A．基金注册登记机构 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金份额持有人 22、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。 A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双