2015年职业卫生技术服务机构监督检查表.DOC

PAGE 附件 2015年职业卫生技术服务机构监督检查表 检查内容 检查方法 类别 序号 事项 一、省级安全监管部门 职业卫生技术服务机构监管工作情况 贯彻落实安监总厅安健函〔2015〕16号文件的情况，主要包括： （1）是否向辖区内机构宣贯了文件的主要精神，并提出了相应的监管措施及要求； （2）是否按要求对辖区内机构进行了监督检查，且监督检查覆盖面是否达到总量的50%； （3）是否按要求对执法检查中发现问题依法作出行政处罚。（适用北京、天津、上海、江苏、浙江、安徽、山东、广东、四川9个地区） 1．听取汇报。 2．查阅有关文件。 3．查阅有关行政处罚文书。 4．查阅有关监督检查记录。 贯彻落实安监总厅科技〔2015〕74号文件有关情况。 1．听取汇报。 2．查阅有关文件。 二、职业卫生技术服务机构 （一）资质条件符合情况 是否建有职业卫生检测实验室。 1．查验计量认证证书及附录原件。 2．查阅实验室用房产权证明（或租住合同）。 3．对实验室进行实地勘察。 仪器设备的种类和数量是否符合要求。 1．对仪器设备（重点是大型仪器设备，包括分析天平、原子吸收分光光度计、原子荧光分光光度计、气相色谱仪等）进行现场核查。 2．抽查仪器设备购置凭证。（必要时） （二）资质管理情况 是否存在超出资质证书业务范围从事职业卫生检测、评价的行为。 1．核查评价报告所涉行业是否超范围。 2．核查检测报告所涉行业是否超范围。 是否存在违规委托检测的行为。 随机抽查检测项目与评价项目检测部分的检测报告及原始记录： 1．核查委托检测单位资质条件是否符合要求。 2．核查是否与委托检测单位签订委托协议书。 3．核查委托检测项目是否满足计量认证限制或保存期限限制要求。 4．核查委托检测样品数量是否满足要求。 5．核查委托检测是否经建设单位同意。 是否存在设立分支机构或分支实验室的行为。 1．向监管部门征询意见。 2．抽查样品流转、实验室分析等原始记录。 （三）人员管理情况 是否存在使用外单位人员的培训合格证书申请资质或从事技术服务的行为。 1．随机查验专业技术人员（特别是技术报告中出现的人员）劳动合同、社保或住房公积金缴存证明材料。 2．人员访谈。 是否存在专职技术人员只签字而不参与技术服务（或者冒用他人签名的）的行为。 1．查阅技术报告及原始记录，核实报告书编制人是否参与现场调查等工作。 2．根据所查阅的技术报告及原始记录，质询报告编制人员项目现场情况，确认报告编制人员是否实际参与了具体工作。 是否存在使用本单位未经培训合格人员从事技术服务的行为。 1．查阅原始记录，核查是否存在未经培训合格人员签字的情况。 2．相关专业技术人员质询。 （四）信息公开情况 是否按照要求公开职业卫生评价报告信息。 1．查阅2015年以来完成的评价报告清单。 2．查阅评价报告网上信息公开记录。 （五）技术服务规范性及真实性情况 职业卫生调查和工作日写实是否符合规范要求。 查阅至少3个检测项目或评价项目的现场调查和工作日写实原始记录。 1．查阅技术报告中有关内容与现场调查原始记录的一致性。 2．被服务单位现场复核。（必要时） 3．相关人员（调查人员、陪同人员）质询。 现场采样和检测是否符合规范要求，主要包括： （1）采样点、采样对象、采样时段的选择是否符合规范； （2）控制效果评价是否按3天连续采样。 1．查阅检测原始记录（包括现场调查、采样方案、现场采样等），核对现场采样及检测工作安排与检测报告的吻合性。 2．被服务单位现场复核。（必要时） 3．相关人员（调查人员、陪同人员）质询。 实验室分析是否符合规范要求，主要包括： （1）是否存在不按规范要求对检测样品进行运输、接收、流转、保存； （2）是否在规定的时限内完成样品检测； （3）标准物质使用、样品前处理、样品测定、检测结果计算等是否符合要求。 查阅样品流转、实验室分析记录。 职业病危害因素识别与分析是否存在重大漏项。 1．查阅评价报告或检测报告与技术资料（设计文件等）、现场调查记录等是否一致。 2．被服务单位现场复核。（必要时） 3．相关人员（调查人员、陪同人员）质询。 是否存在应到而不到现场开展技术服务的行为。 查阅至少3个检测项目或评价项目的相关记录。 1．查阅评价报告、检测报告、采样和检测原始记录、仪器使用记录，核查信息是否完整，数据是否一致。 2．查阅现场调查人员、采样人员的差旅票据。（必要时） 3．被服务单位现场复核。（必要时） 4．相关人员（调查人员、陪同人员）质询。 是否存在人为故意缩小检测及评价的范围的行为。 1．查阅评价报告或检测报告与技术资料（设计文件等）、现场调查记录等是否一致。 2．被服务单位现场复核。（必要时） 3．相关人员（调查人员、陪同人员）质询。 是否存在人为干预或影响检测结果、评价结论的行为。