霸菱投资伞型基金.PDFVIP

（節譯文僅供參考，與英文原文相較恐不盡完整或有歧異，如有任何疑義，應參照英文原文並以之為準 ） 霸菱投資傘型基金 （其英文名稱由Baring Investment Umbrella Fund變 更為 Barings Investment Umbrella Fund ） 公開說明書 2018年11月28日 （節譯文僅供參考，與英文原文相較恐不盡完整或有歧異，如有任何疑義，應參照英文原文並以之為準 ） （節譯文 ） 霸菱投資傘型基金 （其英文名稱由Baring Investment Umbrella Fund變更為Barings Investment Umbrella Fund ） 公開說明書 （此為註冊於英格蘭及威爾斯之有限責任開放型投資公司，註冊號碼為IC709 ） 本文件構成霸菱投資傘型基金 （其英文名稱由Baring Investment Umbrella Fund變更為Barings Investment Umbrella Fund ）之公 開說明書並係依據英國金融行為管理局 （FCA ）之集合投資計畫守則編製。 經授權法人董事已採取一切合理措施，確保本文件所載事實於各重要方面均為真實且正確之資訊，且未遺漏其他任何截至本 文件公告日止會使本文件中有關事實或意見之任何敘述產生誤導之重要事實。準此，經授權法人董事承擔相關責任。 本公開說明書僅為評估投資基金下某一股份之目的，製作並提供予投資人。投資於本公司股份涉有風險，且可能不適合所有 投資人。投資人應於投資本公司前瞭解所涉風險，包括喪失所有投資本金之風險。對本公司之投資並不應該成為投資組合中 之主要部分且可能不適於所有的投資人。對個別基金之投資並不構成完整之投資計畫。作為投資人長期投資計畫之一部，其 應該考慮藉由投資於一系列投資標的與資產類別之方式來分散投資組合。潛在投資人並請注意「風險考量」之章節。如對於 是否適合投資於本公司或對本公開說明書之內容存有任何疑慮，應另行徵詢台端之股票經紀人、銀行 經理、律師、會計師或 其他專業財務顧問之意見。 為符合法規履行英國依跨政府協定有關資訊自動交換之義務，以加強國際稅務遵循 （包括美國海外帳戶稅收遵從法 ），經授 權法人董事將蒐集並申報股東之資訊 （包含身分驗證及稅務狀況之資訊 ）。 當經授權法人董事或其代理人要求時，股東應提供將遞交至稅務海關總署及任何相關海外稅務機關之資訊。 台端於投資前，必須已取得並閱讀相關投資人重要資訊文件。 美國 本公開說明書所提供之基金並未根據《1933年美國證券 法》及其修訂條文或其他任何相關之美國證券法規註冊。本公司不會 註冊成為 《1940年美國投資公司法》及其修訂條文所稱之投資公司。股份可能無法直接或間接在美國、其任何領地或屬地或 受其管轄之地區募集或銷售，或向任何美國人或為任何美國人之利益募集或銷售。若目前居住在美國境外之股東如嗣後居住 於美國，則我們保留強制買回該股東之投資。股份在其未取得核准公開銷售之司法管轄地區不提供銷售。基金僅得在其得進 行募集及銷售之司法管轄地區進行銷售。 日本 股份 未曾且將不依據日本金融商品交易法第4條第 1項之規定（ 1948年法規編號第25號及其修訂）登記，因此， 股份 以及其利益不得直接或間接在日本要約或出售，或要約或出售予任何日本人，或為任何日本人之利益要約 或出售，或要約或出售予直接或間接在日本轉要約或轉出售之其他人，或轉要約或轉出售予任何日本人，但符 合日本相關政府或主管機關在當時公佈之所有相關法令及辦法之情況下不在此限。為此目的，「日本人」係指 居住於日本之任何人，包括依日本法律成立之任何公司或其他實體。