财政学第2章 财政的起因与职能.pptVIP

第2章市场失灵与财政职能 2.1 市场失灵 2.2 财政职能 引例 飓风的启示：自由市场并非万能 现代财政理论的分析思路 市场有效运行→市场失灵→政府干预→财政介入 1 市场失灵：政府经济活动的起因 在一些领域或场合，市场机制本身并不能得到有效的发挥，从而天然达到有效配置资源的结果；而在另外一些领域或场合，市场机制即使能够充分发挥，也无法达到符合整个社会要求的正确的资源配置结果。 市场经济自身所无法克服的固有的缺陷或不足，西方经济理论将它们统称为“市场失灵”（market failure）。 市场失灵的主要表现 : 1.垄断 2.信息不充分和不对称 3.外部效应与公共物品 4.收入分配不公 5.经济波动 市场失灵的原因 市场势力 垄断、自然垄断等 市场残缺 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题 市场功能不足 分配不公平；经济波动；优值品或劣值品等。 1、市场势力 垄断 自然垄断(natural monopoly):某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性 自然垄断的特点 规模报酬递增（increasing returns to scale） 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。 如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话。 自然垄断行业存在竞争失灵 独家经营胜过多家竞争 外部性（externalities） 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。 外部性导致资源的无效配置 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。 外部不经济将造成市场主体过度地从事具有负外部经济效应的经济活动。 外部经济将导致市场主体尽可能地减少从事具有正外部经济效应的经济活动。 不完全市场（incomplete market） 市场机制能够有效运作的前提之一是完全的市场，也就是说，经济中具有完整而且完善的市场体系，从而使经济主体能够获得与自己经济行为相关的价格信息。 在经济生活中常常由于相关和互补产品的市场残缺，导致资源配置的无效率。 不完全信息（incomplete information） 信息的不完全性和相应发生的信息成本会影响到市场机制运行的结果，影响到市场的资源配置效率。如道德风险、逆向选择等。 逆向选择是因为信息的事前不对称引起的，即在签订合同或从事交易之前就存在着信息不对称，某些特征被隐藏，所导致的相关经济主体作出的与交易另一方期望截然相反的选择。道德风险是在合同签订之后才发生的，这些行为同样是合同另一方所不愿意看到的。 现实中存在信息不对称，信息公开的强制性措施成为必要。政府有义务主动发布公共信息，但信息的公共性与有偿信息服务发生矛盾冲突。 毒奶粉、毒大米事件；高考热线的考分发布权拍卖；气象信息发布等等。 【小思考】 思考一下信息不对称现象在资本市场和商品市场的具体表现，进一步明确政府介入市场的动因。 3 市场功能缺失 定义 因市场功能不完整而力不能及的经济现象。 类型 分配不公平 经济波动 优值品和劣值品 经济波动 宏观经济稳定 充分就业 物价稳定 国际收支平衡 宏观经济的周期性波动 市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制 一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。 优值品和劣值品 优值品（merit goods） 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务； 如基础教育、高雅艺术等； 市场供给通常不足，需要由政府出面提供。 劣值品(dismerit goods) 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务； 如吸烟、吸毒等； 市场供给往往过量，需要由政府适当加以控制。 财政职能的类型 1 资源配置职能 （resource allocation） 2收入分配职能 （income distribution) 3 经济稳定与发展职能 （economic stabilization and development） 配置职能 理解配置职能 在市场经济中，资源配置主要由市场机制或私人部门达成，公共部门起补充作用； 财政学强调私人部门和公共部门在资源配置上的互补性。 公共部门的配置职能 矫正竞争的不完善； 矫正市场的不完善。 矫正竞争的不完善 对垄断厂商的直接干预：拆分、限产、限价等 矫正自然垄断 建立公共企业 按边际成本定价，用一般税弥补相应的收入亏空； 管制 创造可竞争市场(contestable market) 矫正市场的不完善 矫正信息不对称下的策略行为 在某些场合，市场提供解决信息不对称的有效机制 签订或有契约（contingency contracts） 建立或有市场 信息不对称下的策略