2017年重庆省基金从业：基金分红的意义考试题.docx

2017年重庆省基金从业：基金分红的意义考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。 A．减少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20% 2、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．3 B．5 C．7 D．10 3、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．2 B．3 C．5 D．10 4、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。 A．募集期间对认购费打折 B．以低于成本的销售费率销售基金 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 5、基金合同的主要披露事项不包括____ A：基金运作方式 B：基金收益分配原则 C：基金资产净值的计算方法和公告方式 D：风险警示内容 6、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。 A．诚信状况 B．经营管理能力 C．投资管理能力 D．内部控制情况 7、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。 A．50% B．60% C．80% D．90% 8、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。 A．集合理财 B．分散风险 C．专业管理 D．风险共担 9、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。 A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 10、根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金11、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。 A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 13、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章 14、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 15、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。 A．基金资产净值 B．基金份额申购、赎回价格 C．基金定期报告 D．定期更新的招募说明书 16、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A．国债利息 B．储蓄存款利息 C．买卖股票差价收入 D．股票股息 17、证券投资的非系统性风险包括__。 A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险 18、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。 A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告 D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 19、__是基金投资运作的具体执行部门。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．投资决策委员会 20、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。____ A：1.16元 B：1.28元 C：1.23元 D：1.18元 21、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。 A．8月13日