安全标准化考评流程.docVIP

PAGE 资料 资料 安全标准化考评流程 （参考资料） 卢杭生 2012-2-15 1.外部考评流程 1.1 考评申请 企业创建安全标准化体系并试运行六个月以上（以创建时向安监部门备案的时间为准），对照安全标准化评分办法组织自评并形成自评报告，由企业按照自评（或申报）的标准化等级报备相应的安全监管部门后，与符合相关规定条件的考评机构签订安全标准化外部考评合同。 1.2考评前准备工作 （一）考评机构应根据考评人员的专业构成、业务能力，成立考评组，并确认一名组长。 （二）编制考评工作计划，并及时通知申请考评的矿山企业。考评工作计划应包括（但不限于）以下内容： 1.考评组成员及分工； 2.考评方式、方法及日程安排，包括首次、末次会议程序与时间。 3.需要企业配合的事项。 1.3 考评工作的实施 包括以下内容： 1.3.1 考评首次会议 首次会议由考评组长主持，考评组成员及企业有关人员参加。包括（但不限于）如下内容： 1.考评组组长介绍考评组成员。 2.说明考评工作的目的、范围、方法和程序，强调考评工作的客观性、公正性、严肃性； 3.说明考评组分工及日程安排； 4.说明需要企业配合的具体事项； 5.矿山企业领导介绍企业的基本情况和安全标准化创建、运行情况； 6.考评组组长宣布考评工作开始。 1.3.2 实施考评 1、考评组成员按照考评计划和任务分工，实施现场考评，考评应包括（但不限于）以下几个程序： （1）考评安全标准化体系文件； （2）不同层级人员的访谈与问卷调查； （3）体系运行期间工时的核对； （4）现场符合性抽查。 2、形成考评结论 （1）记录具体的符合、不符合及其证据，并简要描述； （2）得出标准化各单元的得分率； （3）根据企业提供的事故资料核实百万工时伤害率和百万工时死亡率； 1.3.3 考评组内部会议。 在现场考评后，考评组应召开内部沟通会议，对照相关安全生产标准化考评标准及有关规定评价考评证据，对给分点、扣分点、不符合项及对应的考评证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分意见，并给出总体考评结论和等级结论推荐意见； 1.3.4 情况通报。 组长综合各单无的得分情况，确定各系统的得分率及矿山企业安全标准化的推荐等级，并应在末次会议前事先向申请企业最高管理层简要通报考评情况； 1.3.5 考评总结会议（末次会议）。 会议由考评组长主持，考评组成员及企业有关人员参加，会议应包括（但不限于）以下内容： 1.考评组组长扼要回顾考评范围、程序与方法； 2.演示各单元典型的符合、不符合项与证据材料，公布考评结果； 3.考评组组长对企业安全标准化系统提出改进建议； 4.企业领导总结发言。 1.4编写考评报告 考评组根据考评结果编写考评报告。 考评报告经考评机构负责人审核、盖章后，按期交付企业。 1.5 特别程序 考评机构考评过程发现企业安全生产条件发生变化，不再具备基本安全生产条件时，应中止考评并报告安监部门。 2. 企业安全标准化资料分层 2.1《XXX有限公司安全标准化手册》 2.2 安全标准化规章制度 2.3 安全标准化运行资料（或称“记录”） 2.4 其他文件资料 包括： 1.安全生产方针、目标 2.法律、法规、标准、规范及其他要求 3.档案资料 3. 考评组分组 3.1 文件考评组 侧重企业编制的安全标准化文件（标准化手册、规章制度）与法律、法规、标准等规定、规范的复合性考评，侧重1、2、3、4、5项元素考评。 3.1.1 文件考评组考评内容： 1、《XXX有限公司安全标准化手册》 2、安全标准化规章制度 3、其他文件资料 3.1.1.1 安全标准化手册 安全标准化手册为企业安全标准化系统的纲领性文件。包括： 概述 目标与承诺 安全生产法律法规与其它要求 安全生产组织保障 风险管理 安全教育与培训 生产工艺系统安全管理 设备设施安全管理 作业现场安全管理 安全投入与工伤保险 检查处理与应急 事故、事件报告、调查与分析 绩效测量与评价 3.1.1.2 安全标准化规章制度 安全标准化规章制度包括： 1. 安全生产责任制（见表4-1） 2. 安全标准化管理制度（见表4-2） 3. 安全操作规程（见表4-3） 表4-1 安全生产责任制 部门安全生产责任制 序号 名称 1 安全生产委员会安全生产责任制 2 安全科安全生产责任制 3 生产科安全生产责任制 4 综合科安全生产责任制 5 办公室安全生产责任制 6 采石场安全生产责任制 7 公司下属部门安全生产责任制 各级人员安全生产责任制 序号 名称 1 公司总经理安全生产责任制 2 公司安全副总经理安全生产责任制 3 公司生产副总经理安全生产责任制 4 安全科科长安全生产责任制 5 生产科科长安全生产责任制 6 综合科科长安全生产责任制 7 办公室主任安全生产责任制 8 部