合力泰科技股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

合力泰科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 合力泰科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 合力泰科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2017 年 12 月31 日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价 结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部 控制有效性评价结论的因素。 合力泰科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 1、纳入评价范围的主要单位 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险 领域。纳入评价范围的主要单位包括：合力泰科技股份有限公司、江西合力泰科技 有限公司、淄博新联化物流有限公司、深圳市比亚迪电子部品件有限公司、深圳业 际光电有限公司、东莞市平波电子有限公司、合力泰（香港）有限公司、青岛合力 泰达国际贸易有限公司、深圳市前海云泰有限公司、珠海晨新科技有限公司、山东 合力泰电子科技有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总 额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项包括: 公司内部控制环境，具体包括治理结构、组织架构、人力资源、企业文化等； 公司风险评估机制；公司业务控制活动，具体包括财务管理、资产管理、质量控制、 销售业务管理、采购业务管理、研究与开发、信息与沟通、投资决策、关联交易控 制、对外担保控制等；公司内部监督机制。上述纳入评价范围的单位、业务和事项 以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。具体内容如下： （1）公司治理结构 公司根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他相关法律法规的要求， 结合自身的经营和管理模式、建立了符合公司运行的治理结构及运行机制。公司建 立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规 则，明确股东大会、董事会和监事会的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序， 确保决策、执行和监督相互分离、形成制衡。“三会一层”各司其职、规范运作。股东 大会享有法律法规和企业章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投 资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营 决策权。监事会对股东大会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履 行职责。经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管 理工作。 公司董事会下设战略、审计、薪酬和提名等四个专门委员会，并制定了各自的 工作细则，明确了各委员会的职责权限、任职