2016年下半年湖北省期货从业法律法规资料：为期货提供中介业务考试试卷.docx

2016年下半年湖北省期货从业法律法规资料：为期货提供中介业务考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、买入看涨期权的风险和收益关系是__。 A．损失有限，收益无限 B．损失有限，收益有限 C．损失无限，收益无限 D．损失无限，收益有限 2、套利交易具有的特点 A：无风险 B：低风险 C：中风险 D：高风险 3、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。 A．告知客户投诉的途径、方法和程序 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．暂停为投诉客户提供服务 D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉 4、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。 A．申购报价 B．申购佣金 C．最大申购量的规定 D．对于基金购买入条件的要求 5、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。 A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B．由两个方向相反的跨期套利组成 C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令 D．风险和利润都很大 6、在期权的垂直套利组合中，下列说法正确的是（）。 A．期权的标的物相同 B．期权的到期日不同 C．期权的买卖方向相同 D．期权的类型不同 7、在中国内地，不同期货交易所对合约交易量的统计有所差别，中国金融期货交易所采取计算，其他三家期货交易所采取双边计算。 A：单边 B：双边 C：双向 D：交叉 8、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。 A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金” B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种 C．对冲基金都是高风险的 D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会 9、金融期货的基本功能有__。 A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能 D．稳定产销功能 10、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。 A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价 C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金11、WMS与K、D在反映价格变化时由慢至快的排序依次为__。 A．WMS、D、K B．K、WMS、D C．WMS、K、D D．D、K、WMS 12、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。 A．自身利益优先 B．公司利益优先 C．投资者利益优先 D．确保投资者的利益得到公平的对待 13、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。 A．交割等级 B．期货价格 C．最后交易日 D．报价单位 14、某钢铁公司是期货交易所的会员，2010年9月15日卖出钢铁期货合约100手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手，造成该公司损失500万元，那么造成的损失由（）。 A．期货交易所承担 B．期货交易所承担主要责任，该公司承担次要责任 C．钢铁公司承担 D．期货公司和期货交易所承担连带责任 15、下列关于期货居间人说法正确的有__。 A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托 D．独立于期货公司和客户之外 16、假定基础货币增加5%，货币乘数下降5%，那么货币供给量会____ A：增加5% B：下降5% C：同增同减 D：略有下降下降 17、期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的__。 A．商品生产者 B．商品销售者 C．进出口商 D．市场投机者 18、根据期货投资者入市目的的不同，期货投资者可以分为__。 A．套期保值者和套利交易者 B．套期保值者和经纪商 C．套利交易者、投机者和经纪商 D．套期保值者、投机者和套利者 19、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。 A．该商品的体积 B．该商品的储藏、保管方式和特点 C．该商品的生产、使用、消费等特点 D．该商品的期货价格的价格波动规律 20、世界上第一个现代意义上的结算机构是__。 A．美国期货交易所结算公司 B．芝加哥期货交易所结算公司 C．东京期货交易所结算公司 D．伦敦期货交易所结算公司 21、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。 A．15 B．10 C．5