2016年下半年吉林省期货从业资格：监督管理考试试题.docx

2016年下半年吉林省期货从业资格：监督管理考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。 A．3 B．5 C．7 D．15 2、通过期货交易形成的价格具有__的特点。 A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成 D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据 3、期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。 A：10％ B：20％ C：5％ D：15％ 4、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（）。 A．3年 B．3年以上 C．5年 D．5年以上 5、在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于__。 A．风险偏好者 B．风险厌恶者 C．风险中性者 D．风险回避者 6、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织__。 A．年度检查 B．后续职业培训 C．资格考核 D．资格公示 7、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。 A．不得降低 B．不得提高 C．申报中国证监会决定降低或者提高 D．由期货公司自主决定降低或者提高 8、期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚． A：1年 B：2年 C：3年 D：5年 9、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是__。 A．是否承担责任由中国期货业协会决定 B．应当承担相应责任 C．如损失小，可不承担责任 D．是否承担责任由中国证监会决定 10、我国黄大豆1号期货合约的可交割品级为__。 A．四等黄大豆 B．三等黄大豆 C．二等黄大豆 D．一等黄大豆11、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。 A．自身利益优先 B．公司利益优先 C．投资者利益优先 D．确保投资者的利益得到公平的对待 12、期货市场投资者的主要风险源是__。 A．信用风险 B．投资者个人的预测能力不够 C．投资者个人的资金不足 D．价格风险 13、__是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。 A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险 14、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立． A：期货保证金安全使用审计机构 B：期货保证金第三方管理机构 C：期货风险金安全存管监控机构 D：期货保证金安全存管监控机构 15、当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是 。 A：正向套利 B：反向套利 C：同时买进现货和期货 D：同时卖出现货和期货 16、我国豆油进口的主要来源国是__。 A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟 17、在一个价格剧烈波动的市场中，最容易出现的形态是__。 A．双重顶 B．V形 C．圆弧形态 D．头肩形 18、关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确的是（）。 A．本规则由中国期货业协会负责解释 B．本规则自2010年2月9日起生效。 C．根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定 D．本规则由中国证监会负责解释 19、期货交易所可以接受有价证券冲抵保证金的有价证券不包括。 A：经期货交易所认定的非标准仓单 B：经期货交易所认定的标准仓单 C：可流通国债 D：中国证监会认定的其他有价证券 20、如果欧洲某公司预计将于3个月后收到1000万欧元，并打算将其投资于3个月期的定期存款。由于担心3个月后利率会下跌，该公司应当通过__进行套期保值。 A．买入CME的3个月欧洲美元期货合约 B．卖出CME的3个月欧洲美元期货合约 C．买入伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约 D．卖出伦敦国际金融期货交易所的3个月欧元利率期货合约 21、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。 A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户 22、期货公司为客户开设账户的基本程序包括__。 A．风险揭示 B．签署合同 C．缴纳保证金 D．下单交易 23、期货合约的价格形成方式有__。 A．公开喊价方式 B．配对交易方式 C．连续竞价方式 D．计算机撮合成交方式 24、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。 A．主要趋势 B．次要趋势 C．长期趋势 D．短