2016年上半年贵州期货从业法律法规：期货营业部合规管理考试试题.docx

2016年上半年贵州期货从业法律法规精选：期货营业部合规管理考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。 A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月 2、是指本月底结算价与上月结算价之差，表明该商品在该段时间内的收益率。 A：季度收益率 B：年度收益率 C：月度收益率 D：月底增长率 3、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。 A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货 D．股票价格指数期货 4、下列说法不正确的是____ A：投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 B：期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续 C：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行 D：中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构 5、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。 A．中金所 B．期货公司 C．证券公司 D．证监会 6、套利，是指分别卖出(买入)两种不同执行价格的1手期权，同时分别买入(卖出)较低与较高执行价格的1手期权 A：跨式 B：蝶式 C：飞鹰式 D：转换 7、美国短期国债是指偿还期限不超过的国债。 A：1年 B：2年 C：3年 D：4年 8、套利的特点有__。 A．风险较小 B．成本较低 C．风险较大 D．成本较高 9、期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月 10、自然投资者申请开立股指期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币。 A：30万元 B：100万元 C：50万元 D：60万元11、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。 A．标的物市场价格波动频繁程度 B．标的物市场价格波动波幅大小 C．标的物交割月份 D．标的物交易时间 12、对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时，常常采用（）为标准交割等级。 A．国内贸易中交易量较大的标准品的质量等级 B．国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级 C．国内或国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级 D．国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级 13、进一步拓展了平衡表法，它在自变量和因变量相关关系的基础上，建立变量之间的回归议程，并进一步预测。 A：简单线性回归分析法 B：联立方程计量模型分析法 C：季节性图表法 D：相对关联法 14、面值为1000000美元的3个月期国债，当成交指数为93.58时，意味着以______美元的价格成交该国债；当指数增长1个基本点时，意味着合约的价格变化______美元。__ A．987125；4.68 B．983950；25 C．948500；23.71 D．948100；25 15、美国、英国等盛唐市场的静态市盈率大约在倍的区间内波动。 A：10-20 B：20-25 C：25-30 D：15-25 16、以下属于布莱尔-斯科尔斯期权基本定价公式中，看涨期权定价公式的是 A： B： C： D： 17、下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是__。 A．开立个人管理期货账户这种形式只能被有较高收入的投资人所使用，因为CTA通常都会设置一个非常高的最低投资要求 B．一些大型的机构投资者，诸如养老基金，公益基金，投资银行，保险基金往往采取这种形式而非购买大量公募或私募基金份额的形式来参与期货市场，以优化他们的投资组合 C．投资者采取把钱直接投向CTA的方式实际上相当于投资者购买了CTA的交易技能，其好处在于可以免去公募或私募基金的管理费 D．投资者不需具备投资的专业技能和判断挑选能力 18、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。 A．董事 B．独立董事 C．董事长 D．监事 19、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，__依法获得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A．期货交易所 B．期货投资者保障基金管理机构 C．中国证监会 D．中国期货业协会 20、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。 A．回避 B．减少 C．转移 D．共担 21、下列关于商品基金的说法，正确的有__。 A．是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空 D．商品交易顾问(C