2016年下半年重庆省期货从业期货法律法规：监督管理和法律责任考试题.docx

2016年下半年重庆省期货从业期货法律法规：监督管理和法律责任考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、—下列不符合期货交易制度的是__。 A．交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金 B．交易所每周结算所有合约的盈亏 C．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行平仓 D．会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额 2、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有__ A．远期合同 B．标准化合约 C．金属期货交易 D．利率期货交易 3、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。 A．规范的期货合约 B．保证金制度 C．期货价格制度 D．交割期制度 4、交易目的主要是转移现货市场风险的交易方式有______。 A．现货交易 B．商品期货交易 C．金融期货交易 D．期权交易 5、沪深300股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的。 A：±5％ B：±8％ C：±10％ D：±20％ 6、下列关于跟随趋势型交易策略的说法错误的是 A：趋势交易者多采取动量交易策略 B：跟随趋势型策略的优势是趋势确立后，跟随比较容易操作 C：跟随趋势型策略的局限性是要能做到抄底抛顶需要非常深厚的功底，，实践中成功率比较低 D：日内交易者和隔夜交易者都可以是趋势交易者 7、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。 A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度 B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的 C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交 8、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。 A．盗窃罪 B．贪污罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪 9、某投资者花100点买入指数看涨期权1份，执行价为1500点，则行权会盈利的指数交割价区间是（）。 A．1 400点到1 500点 B．1 500点到1 600点 C．小于1 400点 D．大于1 600点 10、期权，是一种能在未来某个特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某种特定商品的权利。据此，下列对期权的理解中，不正确的是。 A：期权从本质上来说，它属于一种选择权 B：期权赋予其持有者买卖某资产的权利，而不负有必须买进或者卖出的义务 C：期权的持有者可以根据市场价格的变动作出自己的选择，并且必须行使自己的权利 D：期权持有者可以执行期权，也可以不执行期权11、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。 A．在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B．不需要发布 C．在中国证监会指定的报刊或者媒体上 D．在任意的媒体上 12、期货公司应当在依法批准的开立期货保证金账户。 A：期货公司 B：期货保证金存管银行 C：中国证监会 D：期货交易所 13、期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。 A．中国期货业协会 B．中国证券监督管理委员会 C．国家外汇管理局 D．期货交易所 14、有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有__。 A．任何遗漏 B．重大遗漏 C．误导性陈述 D．虚假记载 15、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。 A．分类 B．流动性 C．帐龄 D．可回收性 16、1976年1月，推出了13周的美国国债期货交易。 A：TSE B：CBOT C：IMM D：Lifie 17、期货投资者保障基金的财务监管由__负责。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．财政部 D．国资委 18、以下指标能基本判定市场价格将上升的是____ A：MA走平，价格从上向下穿越MA B：KDJ处于80附近 C：威廉指标处于20附近 D：正值的DIF向上突破正值的DEA 19、反映投资和消费善的指标是 A：经济总体指标 B：需求类指标 C：货币类指标 D：财政类指标 20、当ISM采购经理人指数在50%以下但是在43%以上时 A：生产活动收缩，经济总体不再增长 B：制造业和整个经济都在扩张 C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长 D：生产和经济都可能在衰退 21、下列关于期货市场价格发现特点的说法，不正确的有__。 A．在期货交易发达的国家，