2017年上半年海南省期货从业法律法规资料之能源期货的成败考试试题.docx

2017年上半年海南省期货从业法律法规资料之能源期货的成败考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A．营业期限届满，股东大会决定不再延续 B．股东大会决定解散 C．破产 D．因合并或者分立需要解散 2、期货公司为客户开设账户的基本程序包括__。 A．风险揭示 B．签署合同 C．缴纳保证金 D．下单交易 3、商品期货持有成本所体现的实质是期货价格形成中的____ A：货币价值 B：现时价值 C：历史价值 D：时间价值 4、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州商品交易所做套期保值交易，其在小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。 A．-50000元 B．10000元 C．-3000元 D．20000元 5、美国10年期国债的票面利率为6％，面值为10万美元，则债券持有人每隔半年可得到的利息。 A：1 500美元 B：2 000美元 C：3 000美元 D：6 000美元 6、我国对期货公司业务实行______制度。 A．会员结算 B．许可证 C．自由经营 D．期货交易所批准 7、下列关于3个月欧元利率期货合约的说法，正确的有。 A：3个月欧元利率期货合约属于短期利率期货合约 B：3个月欧元利率期货合约的标的物是3个月欧元定期存单 C：3个月欧元利率期货合约的1个基点为25美元 D：3个月欧元利率期货合约的1个基点为12.50美元 8、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。 A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作 C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分 9、期权，是一种能在未来某个特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某种特定商品的权利。据此，下列对期权的理解中，不正确的是。 A：期权从本质上来说，它属于一种选择权 B：期权赋予其持有者买卖某资产的权利，而不负有必须买进或者卖出的义务 C：期权的持有者可以根据市场价格的变动作出自己的选择，并且必须行使自己的权利 D：期权持有者可以执行期权，也可以不执行期权 10、当WMS％R高于，即处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。 A：100 B：70 C：80 D：9011、期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至（）。 A．期货公司会员 B．期货交易所 C．中国期货业协会 D．中国证监会 12、证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括__。 A．介绍业务规则制度 B．内部控制制度 C．结算制度 D．合规检查制度 13、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A．1 B．2 C．3 D．6 14、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，下列关于责任承担的说法，正确的是（）。 A．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 B．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担连带责任 C．期货公司不承担赔偿责任，非受托人承担责任 D．期货公司承担赔偿责任，非受托人不承担责任 15、股指期货的投资主体可以有__。 A．自然人 B．法人 C．中金所 D．国家 16、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。 A．保守国家秘密 B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私 17、WMS与K、D在反映价格变化时由慢至快的排序依次为__。 A．WMS、D、K B．K、WMS、D C．WMS、K、D D．D、K、WMS 18、转移外汇风险的手段主要有__。 A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易 19、下列交易所中，实行公司制的是__。 A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．上海期货交易所 D．中国金融期货交易所 20、我国除中国金融期货交易所外的三家期货交易所均实行的是____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：会员制 21、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是__。 A．全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权 B．非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C．全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的