哈尔滨秋林集团股份有限公司2012年上半年内部控制工作进.PDFVIP

证券代码：600891 股票名称：秋林集团 编号：临 2012—017 哈尔滨秋林集团股份有限公司 2012 年上半年内部控制工作进展情况报告 根据2008 年五部委《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）、 《企业内部控制应用指引》等相关法律法规和中国证监会黑龙江监管 局《关于做好2012 年内部控制规范体系建设工作的通知》（黑证监上 字 [2012]1 号）的要求及文件精神，哈尔滨秋林集团股份有限公司（以 下简称“公司”）高度重视，认真执行。现将截止2012 年6 月30 日 公司内部控制工作实施进展情况报告如下： 一、制定内部控制规范实施方案 中国证监会黑龙江监管局（以下简称“黑龙江监管局”）于3 月 1 日下发了《关于做好2012 年内部控制规范体系建设工作的通知》， 公司董事会高度重视内部控制实施工作，制定了《哈尔滨秋林集团股 份有限公司内部控制规范实施工作方案》（以下简称《内控规范实施 方案》），并于2012 年3 月21 日召开的第七届董事会第六次会议审 议通过，报送黑龙江监管局和上海证券交易所并予以披露，正式启动 了公司内部控制体系建设工作。 二、建立内部控制建设组织保障 为顺利完成内部控制规范实施工作，公司成立了以董事长为第一 责任人的组织保障体系。 公司成立内部控制领导小组，具体领导和协调公司实施内部控制 规范工作。公司董事长担任领导小组组长，领导小组是公司内部控制 建设的领导机构，负责内部控制建设的组织、指导、检查及监督工作。 领导小组负责组织落实公司对内控体系建设的重大部署；落实公司制 定的内控体系的基本制度和工作标准；按公司要求对公司内控体系的 布局进行整体规划；统一调配内控工作的人力；推动内控培训工作； 研究处理内控工作中的重大问题；监督内控体系工作的整体进程；研 究业务流程与组织机构的优化。 公司内控工作的常设机构为公司稽核部。 三、相关培训工作 公司组织相关人员进行了内控制度建设工作的学习培训； 2012 年5 月，公司相关董事、财务总监、董事会秘书及相关工作 人员参加了黑龙江监管局组织的辖区上市公司内控规范体系建设培 训。 四、梳理内控制度及业务流程 1、公司内部控制领导小组召开专门会议部署内控工作开展，根 据高管人员所分管部门及业务，明确分工、落实责任，要求按期完成 梳理内控制度工作。 2、依据公司《内控规范实施方案》，在公司内部控制领导小组 的部署安排下，公司各相关部门按照《企业内部控制基本规范》的要 求进行分工，结合公司实际情况，对公司现有规章制度等予以规范。 按照组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活 动、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、担保业务、财务报 告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等16 项应用指 引对公司现有制度与流程进行全面梳理。各相关部门全面梳理内部控 制制度及业务流程的工作已在6 月30 日前完成，共梳理形成16 个方 面87 个制度（办法、规则等）。 目前，公司内部控制规范实施工作正在有序的进行中。 哈尔滨秋林集团股份有限公司 二〇一二年七月十日