中国医药保健品股份有限公司募集资金管理制度（2013年修.PDFVIP

董A24 第2 版 中国医药保健品股份有限公司募集资金管理制度 （2013 年修订） 第一章 总则 第一条 为了规范中国医药保健品股份有限公司（以下简称“公司”） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护公司和投资者的 利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、 《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规 定》、《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法 律法规的规定 ，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可 转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金。 第三条 在公开募集前，公司董事会应根据公司发展战略、主营业 务、市场形势和国家产业政策等因素，对募集资金拟投资项目可行性进 行充分论证，明确拟募集资金金额、投资项目、进度计划、预期收益等， 并提请公司股东大会批准。 第四条 募集资金到位后，公司应当及时办理验资手续，由具有证 券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书或 募集说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第五条 公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规 范性文件的规定。募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使 用，未经股东大会法定程序审议批准 ，公司不得擅自改变募集资金用途。 20 13-01 - 1 - 董A24 第2 版 募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)通过公司的子公司或公司 控制的其他企业实施的，该子公司或受控制的其他企业须遵守本制度。 第六条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，确保本制度 的有效实施。 公司董事会应按规定披露募集资金投向及使用情况、使用效果，充 分保障投资者的知情权。 第七条 公司董事会、监事会、独立董事应勤勉尽责，切实履行募 集资金使用的监督职责，督促公司及时披露募集资金的使用情况，确保 募集资金使用规范、公开和透明。 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅 自或变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金的存储 第八条 公司建立募集资金专户存储制度。公司募集资金应当存放 于经公司董事会批准设立的专项账户集中管理和使用。募集资金专户不 得存放非募集资金或用作其他用途。 第九条 公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资 金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议(以下简称“协议”)。协 议至少应当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； (二)商业银行每月向公司出具募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 20 13-01 - 2 - 董A24 第2 版 人； (三)公司一次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过5000 万元 且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净 额”)的20%的，公司应当及时通知保荐人； (四)保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； (五)公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报告上海证券交易所备案 并公告。 上述协议在有效期届满前因