企业与市场相关关系及其性质3-经济研究.PDF

黄桂田、李正全 :企业与市场 :相关关系及其性质 企业与市场 :相关关系及其性质 ———一个基于回归古典的解析框架 黄桂田　李正全 (北京大学经济学院　100871) 　　内容提要 :通过对科斯替代逻辑的反思 ,重新考察了企业与市场的相关关系 。认为交 易费用的提出虽然打开了新古典企业的“黑箱”,但是由此来解释企业的性质 ,其结论与现 实相悖 。本文提出了一个趋于古典的分析框架 ,发现企业与市场是分别建立在两种不同 但有紧密相关性的分工基础上的 ,因而 ,它们各自的性质及其相互关系源于一般分工与个 别分工各自的性质及其相关关系 ———企业是要素所有者为分享“合作剩余”而达成的合 约 ,而市场则是商品所有者交换比较优势的制度安排 。两者互补而不相互替代 。这一结 论较好地解释了实体经济中不论是企业规模 ,还是企业数量都在不断扩张 , 同时市场范围 随之不断扩展 ,两方面相互促进 、正相关推进发展的现实 。 关键词 :企业 　市场 　合作剩余 一 、引　　言 ( ) 科斯的那篇著名的关于“企业的性质”的论文 Coase ,1937 ,被认为是研究企业性质的经典性开 ( ) 创之作 路易斯 ·普特曼 、兰德尔 ·克罗茨纳 , 1996 ,基于这一判断 ,对科斯及其该文在理论上的贡 献 ,不仅引发出汗牛充栋的论著对其进行总结和提炼 ,而且吸引了一批学者拓展和深化相关命题的 研究 。一篇发表后就立即被淹没在浩瀚的经济学文献海洋中了无回声达几十年之久的论文 ,一旦 ( ) 被人重新提起 ,就产生如此长久的扩散效应 ,不仅确立了它在企业理论 甚至新制度经济学 中的经 典地位 ,而且使它的作者分享到足够的荣耀 ,这在经济学理论发展史上确属鲜见 。客观地说 ,科斯 的这篇论文在企业理论演进过程中历史地形成的显耀地位 ,无疑是不可动摇的 ,但就它的内容本身 而言 ,对企业的性质是否具有充分的解释力 ,仍值得进一步探讨 。正如德姆塞茨所言 ,这种关于企 ( ) 业性质的理论仍然不够完整 、不够清晰 Demsetz , 1988 。更为关键的是 , 问题不在于它的结论和理 论含义本身 ,而在于它诱导了一大批后来者仅从市场与企业的“相互替代”关系的角度考察企业的 性质问题 ,形成了一种有碍深化命题的思维定式[ 如张五常从产品市场与要素市场的替代关系概括 ( ) 企业的性质 Cheung ,1983 ;威廉姆森引入了资产专用性及其机会主义概念解释市场与企业的替代 ( ) 性 Williamson ,1985 等] 。我们认为 ,如果象科斯那样将企业与市场看作资源配置的两种方式 ,那 么 ,关于企业性质的研究 ,事先就要确立一个符合现实逻辑的研究角度 , 即必须首先弄清楚市场与 企业之间的相关关系的性质 ,然后才有可能准确地揭示出它们各自的性质 。本文认为 ,市场与企业 之间不是一种“相互替代”性质的对立关系 ,而是一种“互补”性质的相互依存关系 ,没有市场就没有 企业生存的条件 ,没有企业 ,市场就缺乏运行的主体 ;企业的性质与市场的性质必须从它们间的依 　本文是笔者主持的国家社会科学基金“十五”规划项 目“企业激励机制演进与资本结构演进的理论实证研究”和北京市哲 学社会科学“十五”规划项 目“北京市企业职工持股的理论与实证研究”的阶段性成果之一 。 72