大连电瓷集团股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDF

大连电瓷集团股份有限公司 截止2017 年12 月31 日 内部控制评价报告 大连电瓷集团股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 大连电瓷集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017 年12 月31 日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在 财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效 性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳 大连电瓷集团股份有限公司 截止2017 年12 月31 日 内部控制评价报告 入评价范围的主要单位包括： 业务 持股比例(%) 子公司名称 关系 注册地 性质 直接 间接 大连电瓷集团股份有限公司 母公司 大连 制造业 大连三箭电瓷金具有限公司 全资子公司 大连 制造业 100 大连拉普电瓷有限公司 控股子公司 大连 制造业 75 大连盛宝铸造有限公司 全资子公司 大连 制造业 100 大连亿德电瓷金具有限责任公司 全资子公司 大连 制造业 100 大莲电瓷（福建）有限公司 全资子公司 福建 制造业 100 大连电瓷集团输变电材料有限公司 全资子公司 大连 制造业 100 瑞航(宁波)投资管理有限公司 全资子公司 宁波 投资 100 上海瓷惇贸易有限公司 全资子公司 上海 贸易 100 上海瓷涔贸易有限公司 全资子公司 上海 贸易 100 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100.00%，营业收入合计占 公司合并财务报表营业收入总额的100.00%；