场外衍生品报告内容与格式模板.doc.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT13 附件1 场外衍生品报告内容与格式模板报告字段以场外证券业务报告系统最终上线版本为准。 报告字段以场外证券业务报告系统最终上线版本为准。 报告义务人包括但不限于《场外证券业务备案管理办法》中的备案机构，报告义务包括但不限于《场外证券业务备案管理办法》中的首次备案、持续报告、定期报告以及重大事项报告等。 第一部分 场外衍生品主协议报告义务人应于 报告义务人应于签订主协议5个工作日内履行报告义务，发生变更后应于5个工作日内履行报告义务。 序号 字段名称 是否必填 字段说明 1 主协议编号（系统自动分配） n.a. 系统自动生成（数据迁移使用） 2 主协议编号协议双方应自行约定协议编号，双方均为报告义务人时，报送同一协议时应使用约定好的相同的协议编号。（双方约定） 协议双方应自行约定协议编号，双方均为报告义务人时，报送同一协议时应使用约定好的相同的协议编号。 是 双方约定 3 签订时间 是 　 4 主协议版本 是 01:SAC2013版02:SAC2014版03:NAFMII04:ISDA05:自定义(主要用于早期填报的协议)99:其他 5 填报方角色 是 01:甲方02:乙方 6 甲方代签产品名称协议 协议双方不能均为代签产品，协议中至多有一方可为代签产品。 否 　 7 甲方代签产品代码 否 　 8 乙方代签产品名称 否 　 9 乙方代签产品代码 否 　 10 交易对手方名称 是 　 11 交易对手方组织机构代码 是 组织机构代码或统一社会信用代码。 12 交易对手类别 是 01:专业02:非专业 13 交易对手方类型 是 01:证券公司02:基金公司03:期货公司04:证券公司子公司05:基金公司子公司06:期货公司风险管理公司07:商业银行08:保险公司09:保险子公司10:信托公司11:财务公司12:私募基金13:其他金融机构14:非金融机构15:境外金融机构16:境外非金融机构99:其他 14 非金融机构行业代码 否 　 15 交易对手方注册资本（万元） 否 　 16 主协议备注 否 交易对手是否为国有或国有控股企业，及其他需要说明事项。 17 主协议附件 是 　 18 填报方业务代表姓名 否 　 19 职务 否 　 20 电话 否 　 21 手机 否 　 22 邮箱 否 　 第二部分 场外衍生品补充协议报告义务人应于 报告义务人应于签订补充协议5个工作日内履行报告义务，发生变更后应于5个工作日内履行报告义务。 序号 字段名称 是否必填 字段说明 1 补充协议编号（系统自动分配） n.a. 系统自动生成（数据迁移使用） 2 主协议编号（系统自动分配） n.a. 根据所属主协议获得 3 补充协议类型 是 01:首次02:变更03:终止 4 补充协议编号协议双方应自行约定协议编号，双方均为报告义务人时，报送同一协议时应使用约定好的相同的协议编号。（双方约定） 协议双方应自行约定协议编号，双方均为报告义务人时，报送同一协议时应使用约定好的相同的协议编号。 是 双方约定。 5 签订时间 是 　 6 补充协议备注 否 上述所有字段未能包含的信息 7 补充协议附件 是 　 第三部分 场外衍生品收益互换交易确认书报告义务人应于 报告义务人应于签订交易确认书5个工作日内履行报告义务，发生变更后应于5个工作日内履行报告义务。 序号 字段 是否必填 字段说明 1 交易确认书编号（系统自动分配） n.a. 系统自动生成（数据迁移使用） 2 交易确认书类型 是 01:首次02:补充03:变更04:终止 3 填报方角色 是 01:甲方02:乙方 4 交易确认书编号协议双方应自行约定协议编号，双方均为报告义务人时，报送同一协议时应使用约定好的相同的协议编号。（双方约定） 协议双方应自行约定协议编号，双方均为报告义务人时，报送同一协议时应使用约定好的相同的协议编号。 是 　 5 甲方支付现金流方式 是 01:权益收益(多方)02:权益收益(空方)03:浮动利率收益04:固定利率收益 6 乙方支付现金流方式 是 01:权益收益(多方)02:权益收益(空方)03:浮动利率收益04:固定利率收益 7 甲方支付频率 是 01:期初支付02:期末支付03:期间多次支付 8 乙方支付频率 是 01:期初支付02:期末支付03:期间多次支付 9 起始日 是 格式：YYYYMMDD 10 到期日 是 格式：YYYYMMDD 11 结算日 否 格式：YYYYMMDD 12 结算货币 是 01:CNY02:USD03:EUR04:HKD05:GBP 13 名义本金额(人民币) 是 使用货币通用代码（大写）。 14 清算机构 是 01:甲方0