2016年江西省期货法律法规：惩戒模拟试题.docx

2016年江西省期货法律法规：惩戒模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、熊市套利者可以获利的情况有（）。 A．近期合约价格小幅上升，远期合约价格大幅度上升 B．远期合约价格小幅上升，近期合约价格大幅度上升 C．近期合约价格下降幅度大于远期合约价格下降幅度 D．近期合约价格上升幅度大于远期合约价格上升幅度 2、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。 A．负债 B．流动负债 C．负债调整值 D．流动资产 3、某投资者在6月2日以30美元/吨的权利金买入一张11月份到期的执行价格为120美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以20美元/吨的权利金买入一张11月份到期的执行价格为110美元/吨的小麦看跌期权。11月时，相关期货合约价格为130美元/吨，该投资人的投资结果是______。(每张合约1吨标的物，其他费用不计) A．亏损60美元/吨 B．亏损50美元/吨 C．亏损40美元/吨 D．亏损30美元/吨 4、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。 A．期货交易 B．商业银行 C．中国人民银行 D．结算会员，由结算会员提交期货交易所 5、若某投资者以4 500元/吨的价格买入1手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达1份止损单，价格定于4 4