基金公司管理制度汇编.pdf

基金公司管理制度汇编 2013 年 8 月 目 录 第一篇 理论篇 4 一、基本理论 4 （一）定义 4 （二）基金公司的分类 4 （三）基金与基金公司 4 （四）利益相关人 4 （五）各类条件 5 （六）基金公司的变更、解散 7 （七）基金公司人员资格 9 （八）基金公司注册登记 10 （九）运作模式11 （十）基金公司基本数据11 第二篇 实践篇 12 一、基金的分类 12 1、依据运作方式的不同分为： 12 2、依据投资对象的不同分为： 13 3、特殊（创新）型基金分为： 14 4、依据投资风险与收益不同分为： 15 5、根据法律的形式不同分为： 15 二、基金的业务操作流程 15 1、基金账户业务 15 2、认购、申购、赎回业务 16 3、开放式基金分红方式 16 4、开放式基金转换业务 16 5、基金定期定额申购业务 16 6、开放式基金转托管业务 16 7、定投基金业务办理 17 第三篇 案例篇 17 一、对冲基金案例 17 二、我国房地产基金典型案例解析 18 1、规模住宅项目投资基金 18 2、城市综合体投资基金 22 3、商业零售类物业投资基金 22 4、主题地产类基金 23 5、组合投资类基金 24 三、私募股权基金 27 1、渤海产业投资基金挂牌，国内首支以人民币募集的私募股权基金成立 27 2、一系列相关法规政策出台，对中国私募股权市场影响重大 27 3、多家海外私募股权基金直接进驻中国大陆，“中国战略”日益被重视 28 4、亚洲（包括中国大陆）私募股权基金募资活跃，可投资中国资金比例增加 28 5、产业投资基金试点先行，本土机构争相涉足私募股权基金行业 28 6、中国市场成为亚洲最活跃的私募股权投资市场，投资总额创新高 28 7、传统行业领跑投资，房地产业最受青睐 29 8、成长资本领舞中国私募股权市场，收购案例逐渐增多 29 9、私募股权退出持续活跃态势，回报良好 29 10、外资并购引发关注，经济安全成关键词 30 第四篇 法规篇 30 一、注册基金公司法律法规 30 二、关于申请设立基金管理公司若干问题的通知 33 三、关于申请设立基金管理公司主发起人事项的通知 34 四、关于基金管理公司设立及审核程序有关问题的通知 35 五、外资参股基金管理公司设立规则 40 六、基金从业人员资格管理暂行规定 43 七、关于基金管理公司开展对外技术合作的意见 48 八、关于《基金管理公司法人许可证》管理有关事项的通知 49 九、关于做好基金管理公司监管工作有关事项的通知 50 十、关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知 51 十一、关于规范基金公司股东出资转让有关事项的通知 55 第五篇 政策篇 57 一、基金公司准入政策将进一步优化 57