2019年ISO19001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三标一体化内审检查表.docx

2019年ISO19001-2015、ISO14001-2015及ISO45001-2018质量环境职业健康安全三标一体化内审检查表 受审核部门：管理层 审核日期：2019.1.15 审核员： 序号 内容 标准条款 检查内容和方法 审核记录 检查结果 9001 质量 14001 环境 45001 职安 1 理解组织及其环境 4.1 4.1 4.1 询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 2 理解员工及相关方需求和期望 4.2 4.2 4.2 询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 3 确定管理体系的范围 4.3 4.3 4.3 查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 4 管理体系及其过程 4.4 4.4 4.4 查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 5 领导作用和承诺 5.1.1 5.1 5.1 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 6 以顾客为关注焦点 5.1.2 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 7 方针 5.2 5.2 5.2 检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 8 组织的岗位、职责和权限 5.3 5.3 5.3 查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 9 应对风险和机遇的措施总则 6.1.1 6.1.1 6.1.1 询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 10 环境因素 6.1.2 查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？ □符合 □严重不符合 □轻微不符合 11 危险源辨识、风险评价 6.1.2 查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 12 合规义务 6.1.3 6.1.3 了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。 □符合 □严重不符合 □轻微不符合 13 措施的策划 6.1.2 6.1.4 6.1.4 询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。 □符合