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上海交通大学博士学位论文创新产品供应链的供应柔性和库存风险管理 上海交通大学博士学位论文 创新产品供应链的供应柔性和库存风险管理 摘要 作为全球经济发展和繁荣的一种主要驱动力量，技术创新正在使企业运营的环 境变得越来越复杂和不确定。一方面，由于创新速度的加快缩短了产品在市场上的 存续时间，产品的生命周期被不断地压缩。为了求得生存和可持续发展，很多厂商 被迫加快技术创新的速度，不断地推出创新产品和改进生产工艺。创新产品，如高 科技产品和时尚品，因具有高利润边际，日益成为各个厂商获取利润的业务增长点。 另一方面，由于具有短的生命周期、需求和供应的高度不确定，很多厂商在投放这 些创新产品时通常会面对产能或库存方面的风险暴露问题，给管理其供应链提出新 的挑战。例如，当市场需求攀升时，会出现产能不足而损失销售的供应风险；当市 场需求下跌时，在售季节末期因库存过剩而出现产品降价或报废的库存风险等等。 这些现象严重影响了创新产品的供应链绩效。因此，如何以一种响应的和有效的方 式来生产和交付创新产品给客户，分摊或规避有关库存风险，改进供应链绩效，成 为本文关注和研究的主要问题。 针对创新产品，国外研究多关注概念形式的描述、相关供应链战略设计的定性 分析，以及需求预测Bayesian更新和非平稳需求过程的定量研究；而国内对创新产 品具有针对性的研究则很少。现有的定性研究缺乏一种创新产品供应链战略设计的 总体框架和应对需求不确定性的可行措施，以及在效率和响应速度之间权衡的分析； 定量分析又显得过于复杂而缺乏可操作性。这些理论上的不足制约了创新产品的生 产和交付，必须深入研究并提出可行的理论指导方法。 柔性作为一种机制，能使厂商在面对不确定性时具有匹配产品的需求和供应、 并促进厂商快速响应客户的定制要求的能力，对创新产品尤为重要。本文把柔性纳 入创新产品的供应链设计和协调之中，提出一种供应柔性的框架模型。这种供应柔 性由战略层上重构供应链的柔性和战术层上的产能柔性与提前期柔性组成，构成全 文的总体研究架构。目的在于，通过随产品生命周期变化来重构创新产品供应链， 以改进创新产品的供应链绩效；通过在创新产品供应链中建立产能柔性和提前期柔 摘要性来充当不确定性的缓冲机制，以便分摊或规避相关库存风险。相关研究过程运用 摘要 性来充当不确定性的缓冲机制，以便分摊或规避相关库存风险。相关研究过程运用 优化理论、合同论、博弈论和实物期权方法等多种学科的理论方法进行定性和定量 分析，最终得到一些有益的和具有创造性的结论。主要工作成果及结论如下： (1)研究创新产品的供应链战略设计问题。根据产品生命周期的长短、需求特 性和市场要求的响应性的差别，把创新产品细分为技术创新产品和时尚创新产品。 不同的产品要求的供应链战略是不同的；在不同的产品生命周期上，供应链战略也 会发生变化。这需要在产品生命周期上不断地调整供应链战略，通过解藕点的战略 定位来获得一定的供应柔性。研究发现，在创新产品供应链中，这种供应柔性能使 创新产品不确定的供应和需求相匹配，并改进供应链绩效，是成功投放创新产品的 关键。 (2)通过一种非线性优化模型，对创新产品供应链中解耦点的战略定位进行优 化。解耦点，作为实时需求向供应链上游的渗透点，将创新产品供应链分成精益供 应和敏捷供应两部分，并通过在该点的战略库存来平衡整个供应链的生产率和柔性。 各阶段的总成本由库存持有成本、短缺订货成本和生产系统的运营成本组成。在客 户服务水平约束下，将个总成本作为目标函数进行优化。研究发现，最优的解耦点 和战略库存缓冲的规模随服务水平的降低而递减，随需求平均到达率的增加而递增。 (3)通过一个稳健混合整数规划模型，对创新产品的生产和配送的战略规划进 行优化。产品的生产和配送的战略规划是投放创新产品时必须考虑的供应链设计问 题。由于创新产品的需求和成本等的不确定性，有关决策参数的选择会受到严重干 扰。提出一种稳健优化模型，考虑创新产品的生产和配送的两个阶段，目标函数由 工厂的生产固定成本和可变成本、工厂到配送中心的运输成本、配送中心的库存持 有成本和固定运营成本以及从配送中心到客户的运输成本组成。选择每种情景的相 对稳健性测度作为惩罚项纳入目标函数中，以便对每种情景所发生的概率进行加权， 确保模型的解不被一种可能性极少的情况所驱动。研究发现，模型对创新产品的需 求不确定性是稳健的，能使创新产品的生产和配送规划获得一定的柔性。 (4)研究在合同制造的环境下通过实物期权来设计定制件采购中有产能柔性 和提前期柔性的协调机制。用产能柔性和提前期柔性来代替传统的库存缓冲方法， 充当一种吸收需求不确定性的缓冲机制，使创新产品供应链从战术上获得供应柔性。 上海交通大学博士学位论文(5)为合同制造中定制件的采购设计了一种有产能柔性的预订