江苏洋河酒厂股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

江苏洋河酒厂股份有限公司2014年度 内部控制自我评价报告 为加强公司内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力，促进公司 规范运作和可持续健康发展，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制 评价指引》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，公司董事会对 2014 年度的内部控制有效性进行了全面审查和自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全并有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事 会对董事会建立和实施内部控制进行监督。总裁负责组织领导企业内部控 制的日常运行。 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 公司内部控制的目标是： 1、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织架构， 形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司发展战略和经营管 理目标的实现； 2 、建立健全风险控制系统，保证公司各项业务活动的健康运行； 3 、防止并及时发现、纠正各种错误和舞弊行为，保证企业各项资产 1 的安全和完整； 4 、保证会计信息及时性、真实性、准确性和完整性，提高企业财务 报告的信息质量； 5、确保公司信息披露的及时、准确、完整； 6、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 二、内部控制评价范围 本评价报告根据《企业内部控制基本规范及配套指引》、《深交所中小 板公司规范运作指引》的要求，遵循全面性、重要性、适应性和客观性的 原则，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，围绕内部环境、风险评 估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，涵盖公司高风险领域和重 要业务流程，确定内部控制评价的具体内容，对公司截止2014 年12 月31 日的内部控制设计与运行的有效性进行评价。 1、组织结构 公司严格按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》及相关法律法规 要求，建立健全公司治理架构，规范公司组织运作。公司依法设立股东大 会、董事会、监事会，修订完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》等， 制度上保障了组织运作的规范性。 公司根据行业特点及集团化运营需要，设立了苏酒集团贸易股份有限 公司、江苏双沟酒业股份有限公司、江苏洋河酒厂股份有限公司洋河分公 司、江苏洋河酒厂股份有限公司泗阳分公司、采供物流中心、成品调度中 心、技术中心、管理中心、财务中心、审计中心、投资中心、战略研究中 2 心、人力资源中心、技改扩建中心、互联网中心、公司办公室、证券部、 组织部（党委办、团委）、宣传部等分子公司和职能部门（单位），并制定 了相应的岗位职责。各单位各司其职、各负其责、相互配合、相互制衡， 确保公司生产经营活动的有序健康运行。 2、人力资源 公司严格遵照《劳动法》和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规 定，制定和实施了有利于企业可持续发展的人力资源政策，与员工签订劳 动合同，并按规定缴纳各项职工保险。在薪酬管理和考核激励方面，公司 根据国家有关劳动法规和政策，结合公司实际情况，制定了公司薪酬管理 体系，公司按照薪酬管理体系及各部门的绩效考核发放工资。在员工培训 方面，公司以实用性、有效性、针对性为培训管理的根本原则，有计划的 组织全体员工参加专家讲座、资质职称认证考试及国家正规培训机构的专 业培训。 3、社会责任 公司秉持“领先领头领一行、报国报民报一方”的核心企业理念，参 加社会公益事业，践行企业社会责任。2014 年，公司积极参加社会公益事 业，联手央视大型公益娱乐节目《梦想星搭档》，为听障儿童传递温暖正 能量；梦之蓝公益携公益基金关爱抗战老兵，给抗战老兵送去温暖；多次 组织爱心义卖捐赠活动，情暖中国；多次组织助学公益活动，帮助贫困学 生完成学业。报告期内，公司严格遵循法律法规，合规经营，不存在重大 环保和安全事故，未被列入环保部门的污染严重企业名单，不存在被环保、 3 劳动等部门处罚等问题。 4、企业文化 公司注重加强企业文