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公共选择 第一节 公共选择理论概述 第二节 直接民主下的公共选择 第三节 官僚与政府 第四节 寻租与腐败 一、公共选择理论概述 一、公共选择理论产生的历史背景及过程 （一）、历史背景 1、凯恩斯指导下的国家干预的失败 2、政府经济理论的缺乏 3、新福利经济学的影响 （二）、公共选择理论产生的过程 1、发源阶段 ：20世纪50年代，1958年邓肯.布莱克《委员会与选择理论》 2、逐渐形成阶段 20世纪60年代 3、影响日益扩大阶段 4、迅猛发展的阶段 二、公共选择理论的特点 前提：经济人假设 切入点：市场决策和非市场决策的划分 理论特点：不在于作出价值判断 实质：经济分析工具在政治领域的应用 交易概念的运用 前提：经济人假设 人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。 政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。 政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。 切入点：决策环境的划分 市场决策与非市场决策的联系与区别 政治市场的三级结构（Alan Peacock）皮科克 理论特点 公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。 没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。 交易概念的运用 选择→交换→交易 在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。 交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。 交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实现。 交易的分类 交易的分类 简单交易： 基本的直接的交换，一对一的银货两讫。 复杂交易： 多个经济主体之间多重交换。政治决策过程即是多个“经济人”相互交易的过程。 第二节 直接民主下的公共选择 一、投票规则 （一）一致同意规则 所谓一致同意规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。 此时，每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。只有在一致同意的前提下，集体行动（公共选择）才能进行。一般说来，“同意”包括不反对/弃权 1、帕累托改善的选择 2、参与者平等的选择 3、避免“搭便车”行为 4、交易成本高 （二）、多数同意规则 所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案，至少有超过半数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。 集体行动，多数人同意，可以是1／2以上同意，也可以是2／3以上或其他比例同意就可以通过。多数同意又可以分为简单多数和绝对多数。 就一种方案表决而言，简单多数是指赞成和不反对的人数超过一半，绝对多数可以是2／3，也可以是3／4，4／5，5／6……在对多个方案选一的表决中，简单多数可以是其中得到支持最多的方案，它甚至不一定得到超过一半的票数。 多数同意规则的特点： 1、部分人利益受损 2、“多数人专政”现象 3、少数人不热心参与 4、相对容易作出决策 5、可能的多种选择结果 6、无法表达个人选择的偏好程度 7、可能存在投票交易 （三）、加权投票规则：按照利益差别，对成员按重要性分类，相对重要的 赋予更多的投票权。 （四）、否决投票规则 每个人提出自己认可的方案之后，所有人分别从中去掉自己最不中意的一个方案，最后剩下的方案就是最终获胜的方案。 （五）、需求显示法 把所有选民对每个方案的愿意最大支付加总，哪个加总之后最多，就是那个方案。但是同时规定如果去掉某人后不影响该结果，此人不交税；如果去掉后结果改变，就交税，税额为加进前后两个集体选择的的差额。 二、多数投票制下的政治均衡 （一）、多数投票制下政治均衡的定义 政治均衡：人们根据既定的规则，就一种或几种公共物品或服务的供给量以及相应的税收份额的分配达成的协议。 税收份额：是指为了使政府能够提供公共物品或服务，公民所应承担的税收数额。为公民享受公共产品的成本。 （二）、政治均衡的决定因素： 1、公共选择规则。即采取的是全体一致规则还是多数投票制度。 2、公共物品或服务的边际效益与边际成本的对比关系。 3、投票者获得与提案有关的成本的信息的难易程度。 4、投票者个人所承担的税收份额的大小。 5、公共产品或服务的效益在投票者之间的分布状况。 均衡状态：选民从公共产品得到的边际成本等于边际收益。 （三）、政治均衡的条件 投票者所须承担的税收份额恰好与该种物品或服务带给他的边际收益相等。即MBi=ti （四）、多数规则下政治均衡的实证分析 假定某小区就雇佣保安的数量进行投票。每一个保安的雇佣费用为35