证 券从业资格考试-投资基金-第8章证 券市场法律制度与监督管理讲义.pptVIP

（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 （3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。 （4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。 （5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 重点 三、证券登记结算公司的自律管理 会计电算化的管理体制 （三）证券登记结算制度 （一）设立条件：2亿元 （二）职能（了解） 《准则》明确规定中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督。 (二)基本准则 (三)禁止行为  四、证券业从业人员的行为准则 （一）适用对象及自律管理机构 2.证券公司的从业人员特定禁止行为： （1）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 （2）违规向客户提供资金或有价证券。 （3）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。 （4）在经纪业务中接受客户的全权委托。 （5）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。 （6）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为： （1）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。（2）在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。（3）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利。（4）挪用基金投资者的交易资金和基金份额。（5）在基金销售过程中误导客户。 4.证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为： (1)接受他人委托从事证券投资。 (2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。 (3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。 (4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 END Thanks!! 第八章　证券市场法律制度与监督管理 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。 主要考点 掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒 主要考点 　　1.调整范围。核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。  2.主要内容。共分12章，分别为总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务结构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。  一、法律 （一）《中华人民共和国证券法》 2005年10月27日修订，2006年1月1日起实行。 1.调整范围。核心在保护公司、股东和债券人的合法权益，维护社会经济秩序。 2.主要内容。《公司法》共分13章219条 （二）《中华人民共和国公司法》 3.修订的主要内容 　2005年对《公司法》修订的主要内容包括： 　　（1）允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 　　关于出资方式：公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 　　关于无形资产的出资比例：规定货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。 （2）完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率。　　有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每6个月召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。（3）健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资。 （4）规范上市公司治理机构。上市公司董事会成员中应