第二章 制度的成与起源.pptVIP

在国外，制度一词的英文有“System”和Institution”。 “System”一般指较为宏观的系统、体系、体制、秩序， “Institution”，常常指微观层次的风俗、习惯、设置、规则、法律等。 英文中“institution” 的涵义极其丰富。 从15世纪以来，西方学者往往把习俗 custom 、惯例 convention 、传统 tradition 、社会规范 norm 等等都包含在其中，有时也指由一定规则在内的机构、组织或团体。 institution有公共机构、协会、学院的意思。 第六，稳定性。稳定性是制度的主要特征。 人们生活在社会中，最怕制度多变。制度多变意味着约束多变、信息多变、激励多变，这将导致人们将无所适从。 只有制度是稳定的，约束才是确定的，才能减少不确定性，从而为人类行为提供稳定的预期。 我们可以从三个方面理解制度的稳定性： 1、一定时期内，制度本身是确定不变的。只有这样制度才能给人类行为划定边界。人们才能在稳定预期的指引下有效配置资源。 2、一定时期内，相匹配的制度不变，某项制度的单独变化会引发其他制度问题。得不偿失的后果会阻止制度的变化，从而保持制度的稳定性。 3、制度变迁具有稳定性特征。有效制度变迁一个过程，需要与人们的预期、行为调整相适应。调整预期与行为是需要时间的，因此制度变化不能是随意随时的。 案例：内蒙古财经大学学分绩点制度改革 学分绩点改革与考试制度、就业制度的冲突。 学分绩点制度改革与学生行为调整 1小时或4小时学习时间是怎样确定的？ “学习”与适应性预期。 学分绩点改革对社会风气的影响——恶化。 假定不合格人数通过非正常方式获取资格。 结论： 制度的稳定性特征很重要。 一个好的制度让“坏人”变好，一个坏的制度让“好人”变坏。 按制度客观规律办事，反对盲目、无知、空谈、随意等。 二、制度的构成 对制度的构成或制度结构的剖析，是制度分析的基本理论前提。不同新制度经济学家有不同的分类： 1)文森特·奥斯特罗姆将制度分为三个层次：宪法层次、集体行动层次、操作层次和选择层次； 2)柯武刚、史漫飞将制度分为：从人类经验中演化出来的内在制度和被自上而下地强加和执行的外在制度两类等。 3）诺思认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束（制度）、国家规定的正式约束（制度）和实施机制所构成。 诺思的看法具有普遍性且比较全面，我们通过诺思的分类来认识制度的构成： （一）非正式制度 非正式制度（软制度）是指人们在长期的社会生活中逐步形成的习惯、习俗、伦理、道德、文化、传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则，是那些对人的行为的不成文的限制，是与法律等正式制度相对的概念。 诺思认为，在人类行为的约束体系中，非正式制度具有十分重要的地位，即使在最发达的经济体系中，正式规则也只是决定行为选择的总体约束中的一小部分。 非正式制度可进一步细分为两类：一是作为外力的社会群体对个人施加的约束；二是个人自我实施的约束。 诺斯则将非正式制度细分成三类：a、对正式制度的扩展、丰富和修改，b、社会所认可的行为准则和c、自我实施的行为标准。 1、文化 非正式制度是人们对他人行为方式的稳定预期，这种预期来源于社会共同知识，传统文化是其主要来源。 文化是指在人类社会中具有一定历史延续性和群体特征的行为习惯的书面规范具体化，是社会历史的积淀物。包括读写、行为、生活、运动、做工等一切文明化的事物。人的一切发展变化是文化。 广义的文化包括物质文化、制度文化和心理文化三个方面。 物质文化是指人类创造的种种物质文明，包括交通工具、服饰、日常用品等，是一种可见的显性文化。 制度文化和心理文化分别指生活制度、 家庭制度、社会制度以及思维方式、宗教信仰、审美情趣，它们属于不可见的隐性文化。包括文学、哲学、政治等方面内容。 狭义的文化是指人们普遍的社会习惯，如衣食住行、风俗习惯、生活方式、行为规范等。 文化的功能和作用： （1）整合。指协调群体成员的行动所发挥的作用。社会群体中不同的成员都是基于自己的需要、根据对情景的判断和理解采取行动。文化是他们之间有效地沟通，消除隔阂、促成合作的中介。 （2）导向。文化可以为人们的行动提供方向和可供选择的方式。通过共享文化，行动者可以知道自己的何种行为在对方看来是适宜的、可以引起积极回应的，并倾向于选择有效的行动，这就是文化对行为的导向作用。 （3）维持秩序。文化是人们以往共同生活经验的积累，是人们通过比较和选择认为是合理并被普遍接受的东西。某种文化的形成和确立，就意味着某种价值观和行为规范的被认可和被遵从，这也意味着某种秩序的形成。 （4）传续。从世代的角度看，如果文化能向新的世代流传，即下一代也认同、共享上一代的文化，那么，文化就有了传续功能。 2、意识形态 人们