关于周大生珠宝股份有限公司股权激励计划预留部分授予的法.PDFVIP

国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于周大生珠宝股份有限公司 股权激励计划预留部分授予的法律意见书 致：周大生珠宝股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）受周大生珠宝股份有限公司（以 下简称“周大生”或“公司”）的委托，作为本次实施第一期限制性股票激励计划预 留部分授予事项（以下简称“本次预留部分授予事项”）的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》 ”）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称“ 《管理办法》”）、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激 励》等有关法律、法规和规范性文件及《周大生珠宝股份有限公司章程》（以下 简称“ 《公司章程》”）规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神，对周大生提供的有关文件进行了核查和验证，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师作如下声明： 1、本所律师是依据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实和中 国现行法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定发表法律意见。 2 、本所律师已经严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对周 大生本次预留部分授予事项的合法合规性进行了充分的核查验证，保证本法律意 见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、为出具本法律意见书，本所律师已得到周大生的如下保证：即周大生已 向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真实有效的原始书面材料、副 本材料或者口头证言，有关材料上的签名和/或盖章是真实有效的，有关副本材 料或者复印件与正本材料或原件一致，均不存在虚假内容和重大遗漏。 4 、本法律意见书仅供周大生本次预留部分授予事项之目的使用，不得用作 1 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 任何其他目的。 5、本所律师同意周大生引用本法律意见书的内容，但周大生作引用时，不 得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 6、本所律师同意将本法律意见书作为周大生本次预留部分授予事项所必备 的法律文件，随同其他申报材料一起上报，并依法对所出具的法律意见承担相应 的法律责任。 基于以上所述，本所律师根据有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对周大生本次预留部分授予 事项有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、关于本次预留部分授予事项的批准与授权 周大生于2018年1月10 日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《周 大生珠宝股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《限制 性股票激励计划（草案）》”）及其摘要等与限制性股票激励计划相关的议案。2018 年1月26 日，周大生2018年第一次临时股东大会审议通过上述与股权激励计划相 关的议案。2018年1月31 日，周大生第二届董事会第十六次会议审议通过 《关于 调整周大生珠宝股份有限公司第一期限制性股票激励计划激励对象名单及授予 数量的议案》、《关于向周大生珠宝股份有限公司第一期限制性股票激励计划激 励对象授予限制性股票的议案》。同日，公司独立董事就上述股权激励计划调整 及授予相关事项发表独立意见。周大生第二届监事会第十三次会议审议通过上述 股权激励计划调整及授予相关的议案，均同意按调整后股权激励计划授予限制性 股票。 2019年1月3 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于向第 一期限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事 对本次预留部分授予事项发表了独立意见。 2019年1月3 日，公司第三次监事会第四次会议审议通过了《关于向第一期限 2 国浩律师（深圳）事务所