分权及治理新政治经济学理论综述.pdfVIP

理论 述评 分权与治理 ：新政治经济学的理论综述 解洪涛 【摘要】各国分权改革的本意都是 旨在形成政府的问责机制，让政府更加负 责。而传统的公共经济学理论仅仅关注 了分权带来的公共产品供给变化。论文 梳理了新政治经济学关于分权 的研究文献，从 分杈与治理的相互影响梳理 出已 有研究在分权与政治竞争、分权与政府公共投资、分权与政 治稳定、分权与政 治权利的激励相容、分权与财政 的稳定性等方面的贡献。指 出未来 中国相关研 究应具有的新视角 【关键词】地方政府 问责机制 政治竞争 分权 治理 【中图分类号】F810；D033 【文献标识码 】A 【文章编号】1674～2486 (2015)06—0l54～23 一 、 引言 关于府际分权 (财权和事权 的划分)理论最重要的论点莫过于，分权可 以 让政府更负责任，对公众的公共 品需求做 出及时反馈。而在分权过程中，公共 部 门治理机制的改变则是改革取得成功的保证 。尽管分权作为公共经济学中财 政联邦主义和政治学 中联邦制所关注的话题有着长久的被关注历史，但来 自政 治学和经济学领域的相关研究却始终缺乏交融 ，这也使得各 自的研究对现实世 界 的解 释 力 十 分 有 限。1960—1980年 代 ，詹 姆 斯 ·布 坎 南 (JamsesM． Buchanan)和戈登 ·塔洛克 (c… 1Tullock 将宪政、官僚体系、寻租和公共 产品供给联系起来，公共选择 派 传统的公共经济学之外寻求通过与政治制 度的结合解释世界。而此后政治学钡域逐步接受经济学的分析方法 ，同时也试 图用 经济 因素 去解 释 政治 制 度 的 1i=三成 与 衰退 (Treisman，1999；Persson Tabellini，2000)。历史学家查尔斯 ·迎耶 (CharlesS．Maier)(Maier，1988)将 解洪涛 ，中南财经政法大学财政税务学院，讲师 、感谢匿名评 审人 的意见．． 154 公蓦褥政 论204萋年第6期 分权与治理 ：新政治经济学的理论综述◆ 这一趋势称为新政治经济学的出现。这些研究继承了从斯密 (Adam Smith)到 马克思 (KarlHeinrichMarx)的研究传统 ，将经济和政治现象根植于历史、文化 和社会背景，同时用规范的行为分析和假设推理方法，以求对现实世界做出更 贴切和科学的解释。以温格斯特 (BarryR．Weingast)为代表的一批学者从 1990 年代开始继续采用跨学科的研究视角分析联邦主义、财政分权与政治分权的关 系，这改进了传统的财政分权研究。本文梳理了这方面的相关文献，尤其关注 了分权过程 中如何实现了治理改善，特别是什么改变 了政治竞争 ，改善了公共 问责机制，减少 了政治不稳定，并在激励相容的框架 内限制 了政府权力。以及 ， 从更宽泛的历史转型角度看，如何理解政府治理的改善形成 了促进发展的一种 主导力量。这一梳理工作对 目前国内的相关研究具有一定启示作用。 作为过去几十年间最重要的公共部 门改革 ，分权影响到了数量众多的国家 。 它也使得世界范围内对 “治理”这一主题有 了更深层次的理解 。十年前 ，分权 实验的改革已遍及 80％的国家和地区，从那时起，法 国、英 国、日本 、韩 国、 玻利维亚、柬埔寨 、埃塞俄 比亚 、印尼、秘鲁 、南非、乌干达和其他许多国家 宣布推进分权的改革实验。到 目前为止 ，这一趋势几乎遍及世界上的所有区域 ， 无论这些国家是贫穷还是富裕，是小国还是大 国，或在历史上是否经历过殖 民 统治，分权改革都对其产生了深远影响 (Manor，1999)。 从世界范围看，分权改革效果引起的关注远远超出了对其影响波及 区域 的 关注 。很大程度上 ，分权改革实现了初衷 (大多数分权 的初始 目的在于重构政 府财权和事权层级)，自上而下 的官僚体制被改造成一种逐层负责的结构。并 且 ，改造后的体系整合了公众参与，公共事务决策透明度大幅提高 ，公众问责 机制得以形成并完善，对官僚体系形成 了民意约束。治理改善与权力下放同时 发生 ，许多国家更多地将事权和财政资源下放给地方政府 (省政府或州政府)。 根据提姆 ·坎贝尔 (Tim Campbel1) (Cam