2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷7中大网校.docVIP

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(7) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题(共60道，每道0．5分，共30分) (1)期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A. 2 B. 3 C. 5 D. 10 (2)期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（　　）承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A. 客户 B. 期货公司 C. 客户和期货公司共同 D. 投资者保障基金委员会 (3)使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置应当先以（　　）弥补保证金缺口。 A. 风险准备金 B. 期货投资者保障基金 C. 公积金 D. 自有资金和变现资产 (4)由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（　　）。 A. 期权合约 B. 期货合约 C. 交割合约 D. 商品期货合约 (5)未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（　　）万元以下罚款。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15 (6)期货交易的结算，由(　　)统一组织进行。 A. 期货公司 B. 期货交易所 C. 国务院期货监督管理机构 D. 期货业协会 (7)期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送(　　)。 A. 中国证监会和财政部 B. 财政部 C. 中国期货业协会 D. 期货交易所 (8)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（　　）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 A. 5% B. 10% C. 80% D. 100% (9)申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（　　）以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（　　）。 A. 2年；3年 B. 3年；2年 C. 3年；5年 D. 2年；5年 (10)国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起（　　）内做出批准或者不批准的决定。 A. 20日 B. 1个月 C. 2个月 D. 3个月 (11)自取得任职资格之日起（　　）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。 A. 15 B. 30 C. 45 D. 60 (12)丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手(5吨／手)，价格为65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5％，会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是（　　）。 A. 3200万元 B. 3000万元 C. 2800万元 D. 3100万元 (13)某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。2007年8月7日，21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98．54元／手、98．50元／手；最高价分别为98．59元／手、98．55元／手；最低价分别为98．21元／手、98．32元／手；收盘价分别为98．40元／手、98．30元／手。那么用21国债(7)充抵保证金，用（　　）为基准计算价值。 A. 98．54元／手 B. 98．55元／手 C. 98．32元／手 D. 98．30兀／手 (14)期货公司从事金融期货结算业务，应当经（　　）批准。 A. 中国证监会 B. 期货交易所 C. 中国期货业协会 D. 中国银监会 (15)期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（　　）。 A. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产 C. 中国证监会禁止的其他行为 D. 代理客户进行期货交易 (16)境内单位或者个人违反规