实验室评审报告填写说明2.doc

司法鉴定/法庭科学机构现场评审核查表 本核查表依据CNAS-CL08:2013准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1和2在本核查表中省略。 填表说明：“评审结果”应逐个条款进行评价，Y表示“符合”，Y表示存在观察项或需说明的问题，N表示“不符合”，N/A表示“不适用”。 当用Y、N、N/A表示时必须同时在“评审说明”中详细描述。 3通用要求 条款 核 査 内 容 评审结果 评审说明 3.1公正性 3. 1. 1 鉴定机构和鉴定人是否公正地实施鉴定？ 是否对其鉴定活动的公正性进行负责？ 3. 1.2 鉴定机构是否有政策和程序以避免其卷入任何会 降低公止性、诚实性的活动，并消除来自商业、财 务或其他方面的压力对其公正性的影响？ 3.1.3 鉴定机构是否持续识别可能影响其公正性的风 险？ 是否能证明识别出的风险已被消除或降至最低？ 3. 1.4 鉴定机构的最高管理是否对公正性作出承诺性声 明？ 3.2保密性 3. 2. 1 鉴定机构是否有保护客户的非公开信息及其所有 权的政策和程序，包括保护电子存储和传输结果的 程序？ 鉴定机构是否对在实施鉴定中获得或产生的所有 信息承担管理和保密责任？ 条款 核 査 内 容 评审结果 评审说明 3. 2.2 鉴定机构拟在公开场合发布相关信息、依据法律法 规要求或规定授权发布保密信息时，是否事先通知 客户或相关人员？ 3.3沁性 3. 3. 1 如果鉴定机构所在母体组织还从事鉴定以外的活 动，鉴定机构是否规定了母体组织中参与或影响鉴 定活动的关键人员的职责，以识别潜在的利益冲 突？ 3. 3.2 鉴定机构在母体组织中是否是可识别或被明确界定 的？ 鉴定机构是否采用组织机构图等方式表明其在母体 组织中的地位以及各部门之间的关系？ 鉴定机构是否提供母体组织保证鉴定机构独立性、 公止性的声明？ 4管理要求 条款 核 査 内 容 评审结果 评审说明 4.1组织 4. 1. 1 鉴定机构或其所在的母体组织是否是一个能够承 担法律责任的实体？ 4. 1.2 鉴定机构能否确保其鉴定活动符合 CNAS-CL08:2013的要求，并能满足客户、法定管理 机构或对其提供认可的组织的要求？  条款 核 查 内 容 评审结果 评审说明 4. 1.3 鉴定机构的管理体系是否覆盖其在固定、临时或移 动设施中进行的工作？ 4. 1.4. 鉴定机构是否有措施（如保险或风险储备金等）保 证其足以承担其鉴定活动产生的责任风险？ 注：责任风险可以由其母体组织承担或依据法律规 定由国家承担。 4. 1.5 如果鉴定机构不只是对其从屈的母体组织提供鉴定 服务，鉴定机构是否制定文件描述其职能、鉴定业 务范围和鉴定业务受理条件？ 4. 1.6 鉴定机构是否： 小有足够的管理人员和鉴定人员，并确保其具有所 需的职权和资源以履行实施、保持和改进管理体系 的职责，识别与管理体系或鉴定程序要求的偏离， 并采取措施预防或减少这些偏离？ 注：鉴定人的数量和其执业范围应符合行政管理部 门的规定。 b）确定鉴定机构的组织和管理结构、其在母体组织 中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之 1可的关系？ 0）对鉴定质量有影响的所有管理人员、授权签字 人、鉴定人和技术支持人员的岗位职责、权力和相 互关系进行文件化规定？ d） 由熟悉相应鉴定方法、程序、目的和结果评价的 人员，对鉴定人、技术支持人员和在培人员进行充 分的监督？ e） 有技术负责人，全面负责技术运作和提供确保鉴 定机构运作质量所需的资源？该技术负责人是否是 鉴定机构的长期雇员？ 注：当鉴定机构的业务范围涉及不同专业领域时， 每个专业技术领域可以有一位技术负责人。 f） 指定一名质量负责人，并赋予其在任何时候都能 确保耳鉴定质量有关的管理体系得到实施和遵循的 职责和权力？质量负责人是否有直接渠道接触决定 鉴定机构政策或资源配置的最高管理者？ g） 指定关键管理人员的代理人？ h） 确保鉴定机构的人员理解他们活动的相互关系和 重要性，以及如何为管理体系质量冃标的实现做出 贡献？ 4. 1.7 最高管理者是否确保在鉴定机构内部建立适宜的沟 通机制，并确保就管理体系有效性的事宜进行沟 通？  条款 核 查 内 容 评审结果 评审说明 4. 2管理体系 4. 2. 1 鉴定机构是否建立、实施和保持与其鉴定活动相适 应的管理体系？ 鉴定机构是否将政策、制度、计划、程序和指导书 等制定成文件，以达到确保鉴定质量所需的要求？ 体系文件是否传达至有关人员，并被其理解、获取 和执行？ 4. 2.2 鉴定机构是否在质量手册中阐明了与质量有关的政 策，包括质量方针声明？ 是否制定总体目标并在管理评审时加以评审？ 质量方针声明是否由最高管理者授权发布，是否至 少包括下列内容： a）最高管理者对良好的执业行为和服务