湖北省交通投资集团有限公司17年度第二期超短期融资券法律意见书.pdf

2017年度度第二期短期融融资券的法律意意见书 目录  第第一部分引引言  2  第第二部分正正文  3  一、发行行主体 3 二、发行行程序 6 三、发行行文件及发发行有关机构构 7 四、与本本次发行有有关的重大法法律事项及及潜在法律风风险 11 五、结论论意见 28 - 2 - 2017年度度第二期短期融融资券的法律意意见书 ： 武汉市江江汉区建设大道 5668 号新世界国贸大大厦 I 座 50 层 邮政编码 4300222 50/FF, New World Interrnational Trade Towwer, 568 Jianshe RRoad, Jianghan District, Wuhan 4300022, P.R.China 电话/Tel ：(86277) 8555 7988 传真真/Fax ：(8627) 85555 7588 网址： 北京京中伦（武武汉）律律师事务所所 关于于湖北省省交通投资资集团有有限公司 22017 年度度第二期 超短短期融资券券发行的的 法律意见见书 敬启启者： 北京中伦伦 （武汉）律律师事务所 （以下简称称 “本所”））受湖北省省交通投资集集团 有限限公司（以下简称“公公司”或“发行人”））委托，担担任公司发行行 2017 年度度第 二期期超短期融融资券的专项项法律顾问。 本所指派派王怡珺律师师、沈俐娜娜律师对本次次交易的相相关法律事项项进行了核核查。 现根根据核查结结果，根据 《《中华人民共共和国公司司法》（以下下简称“《公司法》””）、 《中中华人民共共和国中国人人民银行法法》（以下简简称“《人民银行法》”）、《中中华 人民民共和国证证券法》（以以下简称“ 《证券法》”）、《银银行间债券券市场非金融融企 业债债务融资工工具管理办法法》（以下简称“《管管理办法》”）、《银银行间债券市市场 非金金融企业债债务融资工具具中介服务务规则》（以以下简称“ 《中介规则则》”）、 《银 以下简称 行间间债券市场场非金融企业业债务融资资工具注册发发行规则（22016 版）》（ ““《发 行规规则》”）及及 《银行间间市场非金融融企业债务务融资工具发发行规范指指引》（以下下简 称 ““《发行指引引》”）、《《银行间债券券市场非金金融企业超短短期融资券券业务规程 （试 行）》（以下简称“《业业务规程》””）等法律律、法规、规规章及相关关自律规则的的相 关规规定，为发发行人发行 22017 年度第第二期超短短期融资券出出具本法律律意见书。 - 1 - 2017年度度第二期短期融融资券的法律意意见书 第一部分引言 本所及经经办律师依据据 《中华人民共和国公公司法》、 《银行间债债券市场非金金融 企业业债务融资工具管理办办法》（人民银行令 〔2008 〕第 1 号）等法法律法规和规规范 性文文件，按照中国银行间间市场交易商协会 （以以下简称“交交易商协会会”）规则指指引 以及及律师行业业公认