广东恒健投资控股有限公司18年度第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

关于广东恒健投资控股有限公司发行2018 年度第二期超短期融资券的法律意见书 目 录 释 义3 第一部分 承诺和声明6 第二部分 正 文7 一、发行人的主体资格7 二、本次发行的发行程序8 三、本次发行有关的文件及机构9 四、与本次发行有关的重大法律事项和潜在法律风险 14 第三部分 本次发行的总体结论性意见21 2 关于广东恒健投资控股有限公司发行2018 年度第二期超短期融资券的法律意见书 释 义 在本《法律意见书》中，下列简称仅具有以下特定含义： 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。 《管理办法》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》。 《业务规程》：指《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》。 《注册规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》。 《募集说明书指引》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说 明书指引》。 《中介服务规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务 规则》。 《信息披露规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露 规则》。 《募集说明书》：指发行人为本次发行编制的《广东恒健投资控股有限公 司2018 年度第二期超短期融资券募集说明书》。 交易商协会：指中国银行间市场交易商协会。 广东省发改委：指广东省发展和改革委员会。 广东省国资委：指广东省人民政府国有资产监督管理委员会。 发行人、公司：指广东恒健投资控股有限公司。 本次发行：指发行人拟发行2018 年度第二期超短期融资券的行为。 本期超短期融资券：指发行人拟发行的2018 年度第二期超短期融资券。 粤电集团：指广东省粤电集团有限公司。 中诚信：指中诚信国际信用评级有限责任公司。 兴业银行：指兴业银行股份有限公司。 中信银行：指中信银行股份有限公司。 最近一期：指2018 年1-3 月。 正中珠江：指广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）。 中证天通：指北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）。 本所：指广东君信律师事务所。 本律师：指高向阳律师、邓洁律师。 3 关于广东恒健投资控股有限公司发行2018 年度第二期超短期融资券的法律意见书 元：指人民币元。 4 关于广东恒健投资控股有限公司发行2018 年度第二期超短期融资券的法律意见书 广东君信律师事务所 关于广东恒健投资控股有限公司发行 2018 年度第二期超短期融资券的 法律意见书 致：广东恒健投资控股有限公司 本所受发行人委托，担任发行人本次发行工作的专项法律顾问，并指派本律 师作为经办律师，参与发行人本次发行工作。本律师根据《公司法》、《管理办 法》等法律、法规和规范性文件的规定，按照《业务规程》、《注册规则》、《募 集说明书指引》、《中介服务规则》、《信息披露规则》、 《非金融企业债务融 资工具注册文件表格体系》（以下合称“交易商协会规则指引”）以及律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本《法律意见书》。 5 关于广东恒健投资控股有限公司发行2018 年度第二期超短期融资券的法律意见书 第一部分 承诺和声明 为出具本《法律意见书》，本律师承诺和声明如下： 一、本律师依据本《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的事实和现行 有效并适用于本次发行的法律、法规和交易商协会规则指引的规定发表法律意 见。