2017从业资格考试 金融基础2题目.docVIP

证券金融基础2（题目） 一、单选题 1.1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5.5%、期限为（）的国债。 A10年 B1年 C3年 D5年 2.取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。 A2 B3 C4 D5 3.申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（）万元人民币以上的注册资本。 A100 B200 C300 D50 4 .基金份额持有人大会一般由（ ）召集。 A基金持有人 B基金管理人 C基金结算人 D基金托管人 5.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。 A国际技术监督管理局 B证券交易所 C中国证监会 D中国证券业协会 6.关于混合资本债券，下列说法正确的是（）。 A发行之日起15年内不得赎回 B期限在10年之上 C清算时，混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之后 D清算时，混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之前 7.有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取（）。 A股息 B红利 C利息 D市场价差 8.下列机构投资者，不属于金融机构的是（）。 A保险公司 B财政部 C企业集团财务公司 D信托投资公司 9.下列属于短期金融资产市场的是（）。 A股票市场 B货币市场 C债券市场 D资本市场 10.关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是（）。 A在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管 B在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管 C转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管 D转托管可以撤单 11.社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。 A股票 B国债 C金融债 D企业债 12.股票账面价值又称为（）。 A股票净值 B股票面值 C股票内在价值 D清算价值 13.非上市公众公司的股票可以在（）转手交易。 A创业板市场 B柜台市场 C交易所市场 D主板市场 14.证券投资基金业协会成立于（）年7月。 A2009 B2010 C2011 D2012 15.基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）。 A独立托管、保障安全 B集合理财、专业管理 C利益共享、风险共担 D组合投资、分散风险 16.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个交易日。 A10 B15 C20 D30 17.证券登记结算采取（）的运营方式。 A分级结算 B全国统一集中管理 C证券交易所直接管理 D中央和地方政府共管 18.我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A法人股 B国有股 C流通股 D限售股 19.为改善和优化我国目前的投资者结构，需要大力培养（），充分发挥其股市“稳定器”的作用。 A个人投资者 B机构投资者 C境外投资者 D证券公司 20.我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。 A上海证券交易所；上海证券交易所 B上海证券交易所；深圳证券交易所 C深圳证券交易所；上海证券交易所 D深圳证券交易所；深圳证券交易所 21.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。 A1000万 B1亿 C3亿 D5000万 22.关于股份回购，下列说法错误的是（）。 A公司一般在股价较高时回购 B股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给 C股份回购通常会导致股价上涨 D股份回购向市场传达了积极的信息 23.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。 A2 B3 C4 D5 24.（）对证券账户实施统一管理。 A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D中国证券登记结算有限责任公司 25.下列属于国有股权组成部分的是（）。 A法人股 B国家股 C社会公众股 D外资股 26.在2008年全球经济危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是（）。 A金融监管太严 B企业并购和扩张 C政府援助太少 D资产证券化和杠杆效应 27.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A上海证券交易所或深圳证券交易所 B证券经纪商 C中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D中国证券业协会 28.记账式国债承销程序步骤包括（）。 A招标发行、现场投标、债权登记、分销 B招标发行、现场投标、债权托管、分销 C招标发行、远程投标、债权登记、分销 D招标发行、远程投标、债权托管、分销 29.我国的混合资本债券发行之日起（）内不可赎回。 A10年 B15年 C3年 D5年 30.我国