鸿达兴业集团有限公司18年度第一期超短期融资券法律意见书.pdf

鸿达兴业集团有限公司2018 年第一期超短期融资券法律意见书 目 录 释 义3 第一部分 承诺和声明5 第二部分 正 文7 一、发行人的主体资格7 二、本次发行的发行程序 19 三、本次发行有关的文件及机构21 四、与本次发行有关的重大法律事项和潜在法律风险25 第三部分 本次发行的总体结论性意见36 2 鸿达兴业集团有限公司2018 年第一期超短期融资券法律意见书 释 义 在本《法律意见书》中，下列简称仅具有以下特定含义： 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》 《管理办法》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《业务规程》：指《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》 《注册规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 《募集说明书指引》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说 明书指引》 《中介服务规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务 规则》 《信息披露规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露 规则》 《募集说明书》：指发行人为本次发行编制的《鸿达兴业集团有限公司2018 年度第一期超短期融资券募集说明书》 交易商协会：指中国银行间市场交易商协会 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 发行人、公司、鸿达集团：指鸿达兴业集团有限公司 鸿达兴业：指鸿达兴业股份有限公司 鸿达化工：指广东鸿达兴业集团化工有限公司 鸿达机器人：指广东鸿达兴业机器人有限公司 广东英丰行：指广东英丰行贸易有限公司 广东永兴隆：指广东永兴隆贸易有限公司 广东泽鑫：指广东泽鑫经济发展有限公司 广州成禧：指广州市成禧经济发展有限公司 广州伟隆：指广州市伟隆贸易有限公司 兴业国际：指广东兴业国际实业有限公司 乌海新能源：指乌海市新能源集团发展有限公司 盐湖镁钾公司：指内蒙古盐湖镁钾有限责任公司 3 鸿达兴业集团有限公司2018 年第一期超短期融资券法律意见书 广州贸易城：指广州国际贸易城有限公司 广州圆：指广州圆物业管理有限公司 粤港基金：指广州粤港股权投资基金有限公司 中联资源：指二连浩特中联资源开发有限公司 乌海化工：指内蒙古乌海化工有限公司 江苏金材：指江苏金材科技有限公司 中谷矿业：指内蒙古中谷矿业有限责任公司 西部环保：指西部环保有限公司 金材实业：指广东金材实业有限公司 塑料交易所：指广东塑料交易所股份有限公司 塑交所资管公司：指广东塑交所资产管理有限公司 化工交易所：指广州化工交易所有限公司 希热哈达：指内蒙古额济纳旗希热哈达煤炭开发有限公司 蒙华海勃湾：指内蒙古蒙华海勃湾发电有限责任公司 中泰化学：指新疆中泰化学股份有限公司 皇冠实业：指乌海市皇冠实业有限公司 本次发行：指发行人拟发行2018 年度第一期超短期融资券的行为 本期超短期融资券：指发行人拟发行的2018 年度第一期超短期融资券 本所：指广东君信律师事务所 本律师：指邓洁、云芸律师 上海新世纪：指上海新世纪资信评估投资服务有限公司 中喜事务所：指中喜会计师事务所 （特殊普通合伙） 建设银行：指中国建设银行股份有限公司 报告期：指2014 年、2015 年、2016 年和2017 年1-9 月 元：指人民币元 4 鸿达兴业集团有限公司2018 年第一期超短期融资券法律意见书 第一部分 承诺和声明 一、本所受发行人委托，担任发行人本次发行工作的专项法律顾问，并指派 本律师作为经办律师，参与发行人本次发行工作。本律师根据《公司法》、《管