河南投资集团有限公司18年度第三期中期票据法律意见书.pdfVIP

河南金学苑律师事务所 关于河南投资集团有限公司发行 2018 年度第三期中期票据 之 法律意见书 金法见字【2018】第012 号 致：河南投资集团有限公司 根据河南投资集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司” ）的委托，河南金学 苑律师事务所（以下简称“本所” ）担任公司发行2018 年度第三期中期票据 （以下 简称“本次发行” ）的特聘法律顾问。 本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》” ）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“ 《管理办法》” ）等法律法 规及规范性文件，按照中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会” ）发布 的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称“ 《注册 发行规则》” ）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规 程》（以下简称“《注册规程》”） 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 中介服务规则》（以下简称“ 《中介服务规则》” ）、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具信息披露规则》（以下简称“ 《信息披露规则》” ）、《银行间债券市 场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“ 《业务指引》” ）、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“ 《募集说明书指引》” ）、 《非金融企业债务融资工具注册文件表格体系》（以下简称“《表格体系》”） 等规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律 意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法 律、法规和规则指引，对发行人提供的有关文件材料和有关事实适当核查和验证 发表法律意见。 2 、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人 本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 3、在为出具本法律意见书而进行的调查过程中，发行人向本所律师保证和承 诺，其已提供了出具本法律意见书所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、 材料或口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；其所提供的 副本材料或影印件均与其正本材料或原件是一致和相符的；所提供的文件、材料 上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法 授权；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。 4 、本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关财务、 审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及会计审计、信用评 级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告和公司的有关报告引述，并 不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 5、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本 所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件发表法律意见。 6、本法律意见书仅供发行人为本次发行使用，非经本所书面同意，发行人及 其它任何法人、非法人组织或个人不得为其它目的依赖、使用或引用本法律意见 书。 7、本所同意将本法律意见书作为发行人本次发行注册必备的法律文件，随同 其他材料一同报送，并承担相应的法律责任。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提 供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、关于本次发行的发行主体 （一）发行人具有法人资格 根据发行人提供的河南省工商行政管理局于2018 年03 月02 日核发的《营业 执照》，并经本所律师查询“ 国家企业信用信息公示系统（河南）” 的官方网站 （/），发行人基本情况如下： 名 称 河南投资集团有限公司 住 所 郑州市农业路东41 号投资大厦 法定代表人 刘新勇