河北交通投资集团公司17年度第四期短期融资券法律意见书.pdfVIP

河北三和时代律师事务所 关于河北交通投资集团公司 2017 年度第四期短期融资券项目之 法律意见书 致河北交通投资集团公司： 根据河北交通投资集团公司（以下简称“交投集团”、“公司”或 “发行人”）与河北三和时代律师事务所（以下简称“本所”）签订的 《专项法律服务协议书》之约定，本所受发行人委托，担任发行人2017 年度第四期短期融资券发行的专项法律顾问，就发行人申请发行本期短 期融资券出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国全民所有制企业法》（以下简称“《全民所有制企业 法》”）《中华人民共和国证券法》、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及其他相关法律、 行政法规的规定，同时遵循《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市 场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称“《注册规则》”）、 - 1 - 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简 称“《募集说明书指引》”）和《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）等中国银行间 市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的相关自律规则，对 发行人发行本期短期融资券事宜进行核查，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，为发行人本次发行出具本法律意见书。 本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实 和我国现行法律、法规的规定发表法律意见：已严格履行法定职责，遵 循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽 职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 发行人保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、 真实的原始书面材料、副本材料或其他材料，公司保证上述文件真实、 准确、完整；文件上所有签字与印章真实；复印件与原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事 实，本所律师依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具 的证明文件或口头陈述而出具相应的意见。 本所律师同意将本法律意见书作为本次债务融资工具注册或备案必 备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承 担相应的法律责任。 基于以上所述，本所律师对发行人提供的文件和事实进行了核查和 验证，现出具法律意见如下： - 2 - 一、关于发行人发行本期短期融资券的主体资格 （一）发行人基本信息 经本所律师核查，发行人持有河北省工商行政管理局核发的企业法 人营业执照，注册号为 130000100003624，类型为全民所有制企业，法 定代表人为王国清，住所地为石家庄市友谊南大街 185 号，注册资本为 206095.7635 万元人民币，经营范围为对省网高速公路的投资、建设、 运营及管理，登记状态为存续。发行人是依法设立、合法存续的具有法 人资格的非金融企业。 （二）交易商协会会员资格 根据本所律师适当核查及交易商协会网站（ ）， 截止本法律意见书出具之日，发行人为交易商协会会员，且具有交易商 协会会员资格，接受交易商协会自律管理。 （三）历史沿革 1、设立： 发行人原系河北省交通运输厅设立的全民所有制企业，于2013 年5 月23 日获得了河北省人民政府的《关于同意组建河北交通投资集团公司 的批复》。河北省交通运输厅于2013 年7 月2 日做出了《关于注册成立 河北交通投资公司的决定》，同意发行人设立。2013 年 7 月 10 日，发 行人正式在河北省工商局注册设立，设立时名称为河北交通投资公司。 2、设立企业集团暨更名 - 3 - 2013 年 9 月25 日