河北中石律师事务所关于开滦(集团)有限责任公司发行18第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

的事实、中国现行有效的法律、行政法规和规范性文件的规 定及本所对该等事实和规定的了解和理解发表法律意见。 2、在本法律意见书中，本所仅就本期中期票据所涉及 到的有关法律问题发表意见，并不对会计、审计、信用等级 和偿债能力等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中 如涉及会计、审计、信用等级和偿债能力等内容，均为对发 行人制作之文件及有关中介机构出具之专业报告中列载之 数据、结论的严格引述。该等引述并不意味着本所对该等数 据、结论内容的真实性、准确性做出任何明示或默示的保证， 且对于该等内容本所律师并不具备核查和做出判断的合法 资格。 3、本所同意发行人在《开滦（集团）有限责任公司2018 年度第一期中期票据募集说明书》中部分或全文引用本法律 意见书的内容，但发行人在作该等引用时，不得擅自修改， 不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 4、发行人已向本所保证，发行人已向本所律师提供了出 具本法律意见书所必需的全部有关事实和文件材料，且一切 足以影响本法律意见的事实和文件资料均已向本所披露；其 所提供的全部文件资料以及所作的陈述和说明是完整、真实、 准确和有效的，不存在任何隐瞒、虚假和遗漏之处及误导性 陈述，其所提供的复印件与原件具有一致性；对于本法律意 见至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖 2 于有关政府部门、发行人及其他有关单位或有关人士出具或 提供的证明文件、证言或文件的复印件。 5、本法律意见书仅供发行人为本期中期票据之目的使用， 不得用作任何其他用途。本所同意将本法律意见书作为发行 人向中国银行间市场交易商协会申请本期中期票据所必备的 法律文件，随其他申报材料一并提交中国银行间市场交易商 协会审查注册并在核准注册后依法予以披露，本所依法对本 法律意见书承担相应的法律责任。 6、本所已严格履行法定职责，遵循勤勉和诚实信用原则， 对本期中期票据的合法性和合规性进行了充分的尽职调查， 保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 基于上述声明，本所律师根据《中华人民共和国公司法》 （以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以 下称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业中期票 据业务指引》（以下称“《业务指引》”）、《非金融企业债务融 资工具注册发行规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具信息披露规则》（以下称“《信息披露规则》”）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下 称“《中介服务规则》”）、《关于修订〈非金融企业债务融资 工具公开发行注册文件表格体系〉的公告》以及中国人民银 行和中国银行间市场交易商协会的其他有关规定，对发行人 3 主体资格、发行程序、发行文件、发行有关机构、与本期中 期票据有关的重大法律事项及潜在纠纷等有关方面进行了 核查和验证，并据此出具本法律意见。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验 证，现出具法律意见如下： 一、关于发行人的主体资格 发行人系由开滦矿务局于 1998 年5 月5 日改制而来， 其前身为开滦煤矿。1878 年，清政府成立开平矿务局，建设 开滦煤矿。1900 年，开平矿务局更名为开平矿务有限公司。 1908 年，北洋滦州官矿有限公司成立。1912 年，开平矿务 有限公司与北洋滦州官矿有限公司合并，形成开滦矿务总 局。 新中国成立后，开滦矿务总局由中央人民政府燃料工业 部代管，1980 年更名为“开滦矿务局”，1984 年 10 月划为 原中华人民共和国煤炭部管理。1998 年5 月，开滦矿务局改 制为开滦（集团）有限责任公司。2007 年8 月27 日，发行 人完成债转股，由国有独资企业转变为产权多元化股份制企 业，股东分别为河北省人民政府国有资产监督管理委员会 （下称“河北省国资委”）、中国信达资产管理公司、中国 建设银行股份有限公司河北省分行（下称“建行河北分行”）、 中国华融资产管理公司，其出资比例分别为 70.76 ％、 4 26.45％、1.78％和1.01％。 2008 年4 月，建行河北分