河北建投新能源有限公司18年度第二期中期票据法律意见书.pdfVIP

国浩律师（石家庄）事务所 法律意见书 国浩律师（石家庄）事务所 关于河北建投新能源有限公司 发行2018 年度第二期中期票据的 法律意见书 第一节 引 言 致：河北建投新能源有限公司 一、出具法律意见书的依据 国浩律师（石家庄）事务所根据河北建投新能源有限公司 （以下简称“新能 源”、“发行人”、“公司”）的委托，担任新能源发行2018 年度第二期中期票 据的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称“《发行规则》”）、《非 金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》及《非金融企业债务融资工具公 开发行注册文件表格体系》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披 露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下 简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中 介服务规则》（以下合称“《管理办法》及其配套法规”）等法律、法规和规范 性文件的规定，为本期发行出具本法律意见书。 二、律师声明事项 为出具本法律意见书，本所律师对发行人提供的有关本次发行所涉及的主体 资格和所应具备的条件进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所应 查阅的文件和资料，包括涉及本次中期票据的发行人主体资格、有关的授权和批 2 国浩律师（石家庄）事务所 法律意见书 准、本期债券的实质条件、本期债券的募集资金用途、承销协议、本次发行所涉 及的其他中介机构以及发行人治理、业务运营等情况的有关文件，并就有关事项 向发行人董事会成员及高级管理人员作了询问并进行了必要的讨论。 在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证：新能源已经提供了本所认为 出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言。经本 所适当核查，有关副本材料或者复印件与原件一致。 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、 法规和规则指引，并基于对有关事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 对于对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本 所依赖政府有关部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件做出判断。 本所仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、投资决策 等发表评论。本所在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告中某些数据和结 论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或暗示 的保证。 对本次发行所涉及的财务数据等专业事项，本所未被授权、亦无权发表任何 评论。 本所及本所承办律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则， 对发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，据此出具本法律意见书，并保证本 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。本 所同意将本法律意见书作为发行人本次发行所必备的法定文件，随其他发行申请 材料一起上报及公开披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。 本所根据《公司法》、《管理办法》及配套文件等有关法律、法规的要求， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对新能源提供的有 关文件和事实进行了核查和验证，出具法律意见如下： 3 国浩律师（石家庄）事务所 法律意见书 第二节 正 文 一、 发行人的主体资格 （一）法人资格