广西北部湾国际港务集团有限公司18年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书 目 录 第一章 引 言1 一、 声明事项1 二、 释 义2 第二章 正 文5 一、本次发行的发行主体5 二、本次发行的批准与授权6 三、本次发行的发行文件及发行有关机构6 四、与本次发行有关的重大法律事项和潜在法律风险9 五、结论意见26 1 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广西北部湾国际港务集团有限公司 发行2018年度第一期短期融资券的法律意见书 致：广西北部湾国际港务集团有限公司（ “发行人”） 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称 “本所”）接受发行人的委托， 担任发行人在中国境内发行2018年度第一期短期融资券（以下简称“本次发行”） 的特聘专项法律顾问。 本所律师根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）（以下 简称 “《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件，按照中国银行间市场交 易商协会（以下简称 “交易商协会”）发布的有关规则指引（以下简称“规则指 引”），以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次发行涉 及的相关问题，出具本法律意见书。 -1- 法律意见书 第一章 引 言 一、 声明事项 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1. 本所依据本法律意见书出具日以前已经存在的事实和中国现行有效的有 关法律、法规、相关规范性文件和规则指引的规定发表意见，同时也充分考虑了 政府有关部门给予的批准和确认； 2. 本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人 的行为以及本次发行的合法性、合规性、真实性、有效性进行了充分的核查验证， 保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏； 3. 本所对发行人提供的与出具本法律意见书有关的所有文件、资料以及有 关证言已经进行了核查、判断，并据此出具法律意见；对于出具本法律意见书至 关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于政府有关主管部门、发行 人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述而出具相应的意见； 4. 为出具本法律意见书之目的，本所律师调查了发行人发行短期融资券的 法定资格及条件，查阅了本所认为出具法律意见书所须查阅的相关文件，并就有 关事项向发行人的高级管理人员进行了必要的询证及讨论； 5. 在前述调查过程中，本所已得到发行人保证，发行人已经提供了本所认 为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料或口头 证言，并无隐瞒、虚假或误导之处，并保证有关材料上的签字和/或印章均是真 实的，有关副本材料或复印件与正本或原件一致； 6. 本所仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、 审计、信用评级 （包括但不限于偿债能力）等其他专业事项发表评论。在本法律 意见书中所涉及的会计、审计、信用评级等内容，均为严格按照相关中介机构出 具的报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或者 默示的保证，且对于这些内容本所律师并不具备核查和作出判断的合法资格； 7. 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期融资券注册和发行必备的 -1-