河南通达电缆股份有限公司2012年度内部控制的自我评价报告.PDFVIP

河南通达电缆股份有限公司 2012 年度内部控制的自我评价报告 为了加强和规范河南通达电缆股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，提高公司 的经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规章制度的规定，对公 司内部控制情况进行了全面深入的检查，在查阅了公司的各项内控管理制度，了解公司有关 单位和部门在内部控制实施工作的基础上，本着对全体股东负责的态度，对2012 年度内部 控制的建立健全与实施情况进行评价并报告如下： 一、公司基本情况 河南通达电缆股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系2007 年 12 月由河南 通达电缆有限公司（以下简称“通达电缆”）整体改制设立的股份有限公司，注册号为 410000100018787；注册地址为偃师市史家湾工业区；法人代表为史万福；注册资本为人民 币10,333.28 万元。 通达电缆成立于2002 年3 月26 日，系由史万福、马红菊共同出资组建设立，双方分别 持有90%、10%的股权，注册资本为人民币3,688 万元，河南岳华会计师事务所对出资情况 进行了审验，并出具了豫岳验字[2002]第011 号验资报告。 2007 年 11 月26 日，股东史万福分别与马红菊、曲洪普、邵学良、马艳红、焦会芬、 李发明签订《股权转让协议》，将其拥有的本公司22%的股权转让给马红菊，10%的股权转让 给曲洪普，10%的股权转让给邵学良，6%的股权转让给马艳红，2%的股权转让给焦会芬，2% 的股权转让给李发明。股权转让后原股东史万福拥有公司38%的股权，原股东马红菊拥有公 司32%的股权，新股东曲洪普拥有公司10%的股权，新股东邵学良拥有公司10%的股权，新 股东马艳红拥有公司6%的股权，新股东焦会芬拥有公司2%的股权，新股东李发明拥有公司 2%的股权。该转让事宜已于2007 年11 月29 日在河南省工商行政管理局完成工商变更登记。 2007 年12 月12 日，通达电缆经第一次临时股东会决议同意整体变更为股份有限公司， 以2007 年10 月31 日经审计的净资产值111,272,517.92 元为基础，按照1：0.52915 的比 例折合为注册资本(股本) 人民币 5,888 万元，实际出资金额超出注册资本金额 52,392,517.92 元作为资本公积，原股东和股权比例均不发生变化，业经大信会计师事务有 3 限公司验证，并出具大信沪验字（2007）第038 号验资报告。 2011 年2 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]220号文《关于核准河南通达 电缆股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司获准向社会公开发行人民币普通 股A 股股票2,000 万股，于2011 年2 月23 日公开发行人民币普通股A 股2,000 万股，发 行价格为每股28.80 元，募集资金总额576,000,000.00 元，扣除承销费等发行费用后，本 次募集资金净额为 533,893,120.00 元，其中新增加注册资本为20,000,000.00 元， 资本 公积为513,893,120.00 元。此次公开发行股票后，本公司股本总额7,888 万股，注册资本 7,888 万元，业经大信会计师事务有限公司审验，并出具了大信验字[2011]第 5-0002 号验 资报告。本公司已于2011 年3 月15 日完成工商变更登记。 经2011 年4 月27 日召开的2010 年度股东大会审议通过，本公司以资本公积金向全体 股东每10股转增股本3.1股，转增前公司总股本为7,888万股，转增后总股本增至10,333.28 万股。业经大信会计师事务有限公司审验，并出具了大信验字[2011]第5-0007 号验资报告。 本公司已于2011 年6 月30 日完成工商变更登记。 本公司的经营范围：电线、电缆的生产、销售（凭全国工业产品生产许可证经营）；从 事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批许可经营或禁止出口的货物和技术除 外）。 本公司的基本组织架构如下: 4 股东大会